2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》提分試題”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、( )應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)行機(jī)構(gòu)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　解析：股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

　　考點(diǎn)：各項(xiàng)內(nèi)控制度要求及其有效運(yùn)行

　　2、關(guān)于外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開展私募證券投資管理業(yè)務(wù)，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人

　　B.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　C.資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定

　　D.在境內(nèi)從亊證券及期貨交易，可以通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令

　　正確答案是：D

　　解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人，并應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(1)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司;

　　(2)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄;

　　(3)該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

　　(1)資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定;

　　(2)在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　考點(diǎn)：私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　3、違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.1： 10

　　B.3： 15

　　C.5; 50

　　D.5; 100

　　正確答案是：C

　　解析：《證券投資基金法》第一百二十八條 違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　4、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　正確答案是：D

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)依照本法行使職權(quán)。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)公司法》

　　5、基金管理變更持有()以上的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.百分之五

　　B.百分之十

　　C.百分之十五

　　D.百分之二十

　　正確答案是：A

　　解析：基金管理變更持有百分之五以上的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　6、私募基金進(jìn)行托管的，( )應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同。

　　A.私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方

　　B.私募基金托管人以及投資者兩方

　　C.私募基金管理人以及投資者兩方

　　D.私募基金管理人、基金托管人兩方

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第六條，私募基金進(jìn)行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　7、未履行登記手續(xù)的私募基金管理機(jī)構(gòu)()從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.不得

　　B.不得公開

　　C.可以

　　D.可以暫時(shí)

　　正確答案是：A

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　考點(diǎn)：私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　8、下列屬于基金管理人權(quán)利的是()。

　　Ⅰ. 按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)

　?、? 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止

　?、? 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利

　?、? 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：1號(hào)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十一條根據(jù)《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金管理人的權(quán)利，包括但不限于：

　　(一) 按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

　　(二) 按照基金合同約定，及時(shí)、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);

　　(三) 按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　(四) 根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督私募基金托管人,對(duì)于私募基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止;

　　(五) 私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整;

　　(六) 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　9、非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;20

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;10

　　正確答案是：B

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百二十條：非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　10、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。

　?、? 為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)

　?、? 為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)

　?、? 私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督的機(jī)構(gòu)

　?、? 份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條 基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。上述基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)相關(guān)管理辦法。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　11、()應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。

　　A.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的基金托管機(jī)構(gòu)

　　C.境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)

　　D.境外注冊(cè)設(shè)立的基金托管機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　解析：私募基金登記備案相關(guān)問題解答:境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　考點(diǎn)：私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　12、清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得()倍以上( )倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.3;5

　　C.3;15

　　D.5;15

　　正確答案是：A

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第二百零六條，清算組織成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)公司法》

　　13、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的( )負(fù)責(zé)。

　?、? 真實(shí)性

　　Ⅱ. 完整性

　?、? 準(zhǔn)確性

　?、?公正性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十二條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　14、關(guān)于信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告

　　B.月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成

　　C.季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成

　　D.年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)完成，每年3月30日前發(fā)布上一年度報(bào)

　　正確答案是：D

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》規(guī)定，信息披露義務(wù)人的信息披露報(bào)告包括月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作曰內(nèi)完成。年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)完成，每年4月30日前發(fā)布上一年度報(bào)告。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　15、()指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

　　A.信息披露義務(wù)人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金信息披露管理辦法》

　　16、根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.不允許設(shè)立一人有限責(zé)任公司

　　B.一人有限責(zé)任公司章程由股東制定

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司章程一般由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

　　D.國(guó)有獨(dú)資公司章程可以由董事會(huì)制訂報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　正確答案是：A

　　解析：《公司法》第六十條規(guī)定，一人有限責(zé)任公司章程由股東制定，《公司法》第六十五條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司章程由一般由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制訂報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　考點(diǎn)：《中華人民共和國(guó)公司法》

　　17、私募基金管理人應(yīng)該確保其宣傳的私募基金管理人有關(guān)信息()。

　　A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　B.客觀、準(zhǔn)確、公正

　　C.真實(shí)、完整、權(quán)威

　　D.客觀、完整、合法

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)確保通過合法途徑公開宣傳的私募基金管理人信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　18、私募基金()承諾保底保收益。

　　A.不得違規(guī)

　　B.可以

　　C.私下可以

　　D.口頭約定可以

　　正確答案是：A

　　解析：私募基金登記備案相關(guān)問題解答(一)：私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益。

　　考點(diǎn)：私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　19、下列屬于私募基金托管人權(quán)利的是( )。

　　Ⅰ. 按照合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用

　?、? 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施

　　Ⅲ. 按照基金合同約定，依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)

　?、? 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：1號(hào)《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金托管人的權(quán)利，包括但不限于：

　　(一) 按照合同的約定，及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用;

　　(二) 依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;

　　(三) 按照基金合同約定，依法保管私募基金財(cái)產(chǎn);

　　(四) 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　20、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過程中，私募基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于()。

　　A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)

　　B.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)

　　C.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)

　　D.私募基金的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：C

　　解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過程中，私募基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)以及私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)。

　　考點(diǎn)：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

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