2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》提分試題（6）”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、參與資格認定的( )將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

　　Ⅰ. 表決人

　?、?推薦人

　?、? 資格認定結(jié)果

　?、? 個人基本情況登記表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析：參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結(jié)果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。

　　考點：從業(yè)人員資格認定的條件

　　2、( )起，《中華人民共和國證券投資基金法》施行。

　　A.2001 年 10 月 1 日

　　B.2006 年 1 月 1 日

　　C.2007 年 6 月 1 日

　　D.2013 年 6 月 1 日

　　正確答案是：D

　　解析：2013 年 6 月 1 日起，《中華人民共和國證券投資基金法》施行?？键c：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　3、()應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行()及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。

　　A. 私募基金管理人;私募基金管理人

　　B. 私募基金托管人;私募基金托管人

　　C. 信息披露義務人：信息披露義務人

　　D. 信息服務機構(gòu)：信息服務機構(gòu)正確答案是：A

　　解析：私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行私募基金管理人及其

　　管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務?？键c：關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告

　　4、以下授權(quán)控制說法錯誤的是()。

　　A. 私募基金管理人可全權(quán)授予經(jīng)營層

　　B. 私募基金管理人應當建立健全授權(quán)標準和程序

　　C. 貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)

　　的始終

　　D. 私募基金管理人應當確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十五條規(guī)定，授權(quán)控制應當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。私募基金管理人應當建立健全授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

　　考點：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　5、私募基金合同重大事項發(fā)生變更的，( )應按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A. 私募基金管理人

　　B. 私募基金托管人

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 私募基金募集機構(gòu)正確答案是：A

　　解析：1 號《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第五十六條 說明私募基金合同變更的條件、程序等。

　　(一) 因法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要變更基金合同的，

　　基金管理人可以與托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照合同約定及時向投資者披露變更的具體內(nèi)容。

　　(二) 非因法律法規(guī)及有關(guān)政策變化的原因需要變更基金合同重要內(nèi)容的，可由全體投資者、私募基金管理人和私募基金托管人協(xié)商一致變更;或按照基金合同的約定召開基金份額持有

　　人大會決議通過;若基金合同未約定基金份額持有人大會的召開程序和表決條件，則應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過，但是轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　(三) 訂明私募基金合同重大事項發(fā)生變更的，私募基金管理人應按照中國基金業(yè)協(xié)會要求

　　及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。

　　考點：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　6、私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件應由( )保存。

　　A. 基金份額持有人大會

　　B. 私募基金管理人

　　C. 私募基金托管人

　　D. 全體投資者正確答案是：B

　　解析：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十

　　七條第六款規(guī)定，私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存，說明私募基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由私募基金管理人保存 10 年以上。

　　考點：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　7、存在兩個以上(含兩個)管理人共同管理私募基金的，()對投資者承擔連帶責任。

　　A. 主要管理人

　　B. 首席管理人

　　C. 至少—半的管理人

　　D. 所有管理人正確答案是：D

　　解析：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第 22 條規(guī)定，存在兩個以上(含兩個)管理人共同管理私募基金的，所有管理人對投資者承擔連帶責任。

　　考點：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　8、自 2016 年 2 月 5 日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起 ( )個內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A.3

　　B.6

　　C.9 D.12

　　正確答案是：B

　　解析：自 2016 年 2 月 5 日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起 6 個內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，屮國棊金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

　　考點：關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告

　　9、基金行業(yè)協(xié)會章程由()制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　A. 會員大會

　　B. 監(jiān)事會

　　C. 董事會

　　D. 股東大會

　　正確答案是：A

　　解析：《證券投資基金法》第一百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　考點：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　10、甚金業(yè)協(xié)會從()年 5 月 29 日起實施“失聯(lián)(異常)”私募機構(gòu)公示制度。 A.2013

　　B.2014

　　C.2015 D.2016

　　正確答案是：C

　　解析：基金業(yè)協(xié)會從 2015 年 5 月 29 日起實施“失聯(lián)(異常)”私募機構(gòu)公示制度?？键c：關(guān)于建立失聯(lián)(異常)私募機構(gòu)公示制度的通知

　　11、下列說法不正確的是()。

　　A. 基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　B. 基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

　　C. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的， 基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　D. 基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸

　　入基金財產(chǎn)

　　正確答案是：B

　　解析：基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;基金財產(chǎn)的債權(quán)， 不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn);基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

　　考點：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　12、基金募集期限自()起計算。

　　A. 基金份額發(fā)售之日

　　B. 基金募集計劃說明書規(guī)定日期

　　C. 基金備案日期

　　D. 注冊的日期正確答案是：A

　　解析：《證券投資基金法》第五十七條規(guī)定，基金募集不得超過國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

　　考點：《中華人民共和國證券投資基金法》

　　13、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，除國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門可以單獨設(shè)立國有獨資的有限責任公司外，設(shè)立有限責任公司的股東法定人數(shù)是()。

　　A.2 個以上

　　B.2 個以上 30 個以下

　　C.20 個以上 40 個以下

　　D.50 個以下

　　正確答案是：D

　　解析：《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責任公司由 50 個以下股東出資設(shè)立?？键c：《中華人民共和國公司法》

　　14、下列對投資冷靜期說法正確的是()。

　?、? 私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算

　?、? 基金合同應當約定給投資者設(shè)置不少于 24 小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

　?、? 基金合同應當約定給投資者設(shè)置不少于 24 小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期

　　內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

　?、? 私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后起算A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧敿s定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜

　　期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者;私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算。

　　考點：《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　15、設(shè)立信托，對于信托財產(chǎn)，未依照規(guī)定辦理信托登記的，應當()登記手續(xù);不補辦的， 該信托( )產(chǎn)生效力。

　　A. 免除;持續(xù)

　　B. 免除：不

　　C. 補辦;部分

　　D. 補辦;不

　　正確答案是：D

　　解析：《中華人民共和國信托法》第十條：設(shè)立信托，對于信托財產(chǎn)，未依照規(guī)定辦理信托登記的，應當補辦登記手續(xù);不補辦的，該信托不產(chǎn)生效力。

　　考點：《中華人民共和國信托法》

　　16、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查( )是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　A. 所有投資者

　　B. 最終投資者

　　C. 投資額最大的投資者

　　D. 投資額在平均數(shù)以上的投資者

　　正確答案是：B

　　解析：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

　　考點：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　17、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到( )萬元以上的，應當持續(xù)在每月結(jié)束之日起 5 個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

　　A.5000 B.3000 C.2000 D.1000

　　正確答案是：A

　　解析：單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到 5000 萬元以上的，應當持續(xù)在每月

　　結(jié)束之日起 5 個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息?？键c：《私募投資基金信息披露管理辦法》

　　18、下列屬于基金管理人的義務的是()。

　?、? 應當履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)

　　Ⅱ. 按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產(chǎn)

　?、? 制作調(diào)查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金

　?、? 制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風險A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 正確答案是：A

　　解析：1 號《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》第二十二條 根據(jù)《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定訂明私募基金管理人的義務，包括但不限于：

　　(一) 應當履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù);

　　(二) 按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務，管理和運用基金財產(chǎn);

　　(三) 制作調(diào)查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金;

　　(四) 制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風險;

　　(五) 配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn);

　　(六) 建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的私募基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和私募基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資;

　　(七) 不得利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸

　　送;

　　(八) 自行擔任或者委托其他機構(gòu)擔任基金的基金份額登記機構(gòu)，委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務時，對基金份額登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督;

　　(九) 按照基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督;

　　(十) 以私募基金管理人的名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

　　(十一) 按照基金合同約定負責私募基金會計核算并編制基金財務會計報告;

　　(十二) 按照基金合同約定計算并向投資者報告基金份額凈值;

　　(十三) 根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報告;

　　(十四) 確定私募基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定;

　　(十五) 按照基金合同約定負責私募基金會計核算并編制基金財務會計報告;

　　(十六) 保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

　　(十七) 保存私募基金投資業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 10 年;

　　(十八) 公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動;

　　(十九) 按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時向投資者分配收益;

　　(二十) 組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

　　(二十一) 建立并保存投資者名冊;

　　(二十二) 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者;

　　(二十三) 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務?？键c：《私募投資基金合同指引 1 號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》

　　19、基金管理人由( )擔任。

　　I. 依法設(shè)立的公司

　　II. 依法設(shè)立的合伙企業(yè)

　　III. 自然人

　　A. I、II、III

　　B. I、II

　　C. I、III

　　D. II、III

　　正確答案是：B

　　解析：擬據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔任。 自然人不能登記為私募基金管理人

　　考點：私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　20、對于沒有管理過基金的申請機構(gòu)，符合()條件的，協(xié)會予以辦理登記。

　?、?高管人員具有相應的投資管理從業(yè)經(jīng)歷

　?、?基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營

　?、?機構(gòu)具備滿足業(yè)務運營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析：對于沒有管理過基金的申請機構(gòu)，協(xié)會除核對其是否如實填報申請材料、申請

　　機構(gòu)及其實際控制人、高管人員的誠信信息外，還將通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。對于符合以下條件的此類機構(gòu)，協(xié)會予以辦理登記：一是高管人員具有相應的投資管理從業(yè)經(jīng)歷：二是基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營：三是機構(gòu)具備滿足業(yè)務運營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度。

　　考點：關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)?。?/strong>