2018年11月基金從業(yè)《證券投資基金》預測試題(2)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、( )對維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　A、政府監(jiān)管

　　B、內(nèi)部控制監(jiān)管

　　C、行業(yè)自律監(jiān)管

　　D、社會力量監(jiān)管

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查監(jiān)管機構(gòu)。政府監(jiān)管對維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。

　　2、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機構(gòu)依法行使( )。

　　Ⅰ.審批權(quán)

　?、?檢查權(quán)

　　Ⅲ.撤銷權(quán)

　?、?行政處罰權(quán)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查監(jiān)管機構(gòu)。有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強制性。

　　3、( )的合法權(quán)益應當被保護，使其免于濫用客戶資產(chǎn)、內(nèi)幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金公司

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標?；鹜顿Y者的合法權(quán)益應當被保護，使其免于濫用客戶資產(chǎn)、內(nèi)幕交易等欺詐、操縱行為的侵害。

　　4、( )是整個金融監(jiān)管的基石，股權(quán)投資基金的監(jiān)管必須將其作為目標。

　　A、保護基金管理人合法權(quán)益

　　B、保護基金投資者合法權(quán)益

　　C、防范系統(tǒng)性金融風險

　　D、防范非系統(tǒng)性金融風險

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標。防范系統(tǒng)性金融風險是整個金融監(jiān)管的基石，股權(quán)投資基金的監(jiān)管也必須將防范系統(tǒng)性金融風險作為目標。

　　5、( )是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重基金機構(gòu)的風險防控和償付能力，以確保基金運行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權(quán)益。

　　A、高效監(jiān)管原則

　　B、適度監(jiān)管原則

　　C、審慎監(jiān)管原則

　　D、依法監(jiān)管原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。審慎監(jiān)管原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重基金機構(gòu)的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權(quán)益。

　　6、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是( )。

　　A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　C、中國保險監(jiān)督管理委員會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的監(jiān)管機構(gòu)。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)。

　　7、關(guān)于行業(yè)自律和政府監(jiān)管的聯(lián)系，說法錯誤的是( )。

　　A、目的一致

　　B、性質(zhì)相同

　　C、行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

　　D、行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系：(1)目的一致;(2)行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充;(3)行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。

　　8、政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取( )等行政監(jiān)管措施和行政處罰。

　?、?責令改正

　　Ⅱ.公開譴責

　?、?暫停會員資格

　　Ⅳ.出具警示函

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

　　9、國際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和(　)的重要融資手段。

　　A、信托計劃

　　B、發(fā)行股票

　　C、發(fā)行債券

　　D、IPO

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查國際股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀。國際股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過70多年的發(fā)展，成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段。

　　10、1993年8月，為支持淄博作為全國農(nóng)村經(jīng)濟改革試點示范區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農(nóng)村發(fā)展信托投資公司率先成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在( )證券交易所上市。

　　A、香港

　　B、深圳

　　C、上海

　　D、臺灣

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查我國股權(quán)投資基金發(fā)展的歷史階段。1993年8月，為支持淄博作為全國農(nóng)村經(jīng)濟改革試點示范區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革，原國家體改委和人民銀行支持原中國農(nóng)村發(fā)展信托投資公司率先成立了淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　11、債券當期收益率的變動總是預示著到期收益率的( )

　　A反向變動

　　B同向變動

　　C不確定

　　D不變

　　參考答案：B

　　解析：債券當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動

　　12、債券的價格和收益率呈()關(guān)系，但該關(guān)系是( )。

　　A正相關(guān)，非線性的

　　B負相關(guān)，非線性的

　　C正相關(guān)，線性的

　　D負相關(guān)，線性的

　　參考答案：B

　　解析：債券的價格和收益率呈負相關(guān)關(guān)系，但該關(guān)系是非線性的。

　　13、關(guān)于貨幣基金的風險，以下變數(shù)正確的是( )

　　A低風險和高流動性是貨幣基金的主要特征

　　B貨幣基金的風險比銀行存款低

　　C貨幣基金沒有投資風險

　　D貨幣基金的預期收益比銀行存款低

　　參考答案：A

　　解析：低風險和高流動性是貨幣基金的主要特征

　　14、( )是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。

　　A融資融券

　　B利率互換

　　C買入返售

　　D回購協(xié)議

　　參考答案：D

　　15、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的( )

　　A30%

　　B20%

　　C15%

　　D10%

　　參考答案：A

　　解析：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%.

　　16、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯誤的是( )

　　A獨立衍生工具指期權(quán)合約，期貨合約或者互換合約

　　B按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　C按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

　　D遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生模塊

　　參考答案：D

　　解析：遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約常被稱為“基礎(chǔ)性衍生模塊”

　　17、關(guān)于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是( )

　　A提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟

　　B期貨交易所形成的未來價格信號能反應多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢

　　C農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響

　　D期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性。

　　參考答案：D

　　解析：期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有參考性。

　　18、關(guān)于貨幣互換，以下表述錯誤的是( )

　　A互換一方支付現(xiàn)金利息給另一方，并非每一階段雙方都需要支付

　　B產(chǎn)生的主要原因在于雙方各自在金融市場上的比較優(yōu)勢

　　C貨幣互換本質(zhì)上是一系列的遠期合約

　　D貨幣互換主要分為固定對固定、固定對浮動和浮動對浮動

　　參考答案：A 頁

　　解析：貨幣互換在每一個階段都要以不同貨幣形式支付現(xiàn)金利息給對方

　　19、下列說法中錯誤的是( )

　　A期權(quán)合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

　　B期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

　　C遠期、期貨和大部分互換合約有時被稱為遠期承諾

　　D信用違約互換合約使買房可以對賣方行使某種權(quán)利

　　參考答案：B

　　解析：期權(quán)合約和信用違約合約被稱為單邊合約

　　20、以下關(guān)于另類投資基金的說法，正確的是( )

　　A國內(nèi)商品QDII只能投資于黃金和石油

　　B國內(nèi)黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨

　　C國內(nèi)QDII-REITs產(chǎn)品都是投資于海外REITs

　　D國內(nèi)黃金ETF主要投資于實物黃金

　　參考答案：C

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！