2018年11月基金從業(yè)《證券投資基金》預(yù)測試題(4)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1. 場內(nèi)交易市場是有組織的市場，這種市場是指( )。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺(tái)市場

　　A

　　2. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。

　　A.自有資金或證券 買賣證券差價(jià)

　　B.客戶資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入

　　C.自有資金或證券 手續(xù)費(fèi)收入

　　D.客戶資金或證券 買賣證券差價(jià)

　　A

　　3. 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.30%

　　C P204

　　4. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

　　A.1991年7月

　　B.1991年2月

　　C.1990年11月

　　D.1990年12月

　　D

　　5. 證券的( )是證券市場生存的條件。

　　A.流動(dòng)性

　　B.效率性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.有效性

　　A

　　6. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。 A.虛擬開盤參考價(jià)格

　　B.虛擬匹配量

　　C.虛擬未匹配量

　　D.虛擬匹配剩余量

　　B

　　7. 凈價(jià)交易以( )成交，( )結(jié)算。

　　A.凈價(jià)，凈價(jià)

　　B.凈價(jià)，全價(jià)

　　C.全價(jià)，全價(jià)

　　D.全價(jià)，凈價(jià)

　　B

　　8. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　C

　　9. 在新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過程中，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的( )組織搖號(hào)抽簽。

　　A.第一個(gè)交易日

　　B.第二個(gè)交易日

　　C.第三個(gè)交易日

　　D.第四個(gè)交易日

　　B

　　10. 深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以( )為單位進(jìn)行申報(bào)。

　　A.1份

　　B.100份

　　C.1000份

　　D.10000份

　　A

　　11. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.為客戶提供咨詢服務(wù)

　　C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)

　　D.侵占客戶國債兌付金

　　AD

　　12. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )負(fù)有保密義務(wù)。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　BCD

　　13. 滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布( )交易信息。

　　A.即時(shí)行情

　　B.各類日?qǐng)?bào)表

　　C.證券指數(shù)

　　D.證券交易公開信息

　　ACD

　　14. 在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣( )。

　　A.期貨

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　BCD

　　15. 證券( )時(shí)，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期屆滿 B.虧損嚴(yán)重 C.不再具備上市條件 D.凈資產(chǎn)價(jià)值不足

　　AC

　　16. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )等內(nèi)容。

　　A.特點(diǎn)

　　B.盈利預(yù)期

　　C.投資目標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　ACD

　　17. 關(guān)于交易席位的說法，正確的有( )

　　A.證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)

　　B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義

　　C.從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置

　　D.從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置

　　ABD

　　18. 下列關(guān)于上海證券交易所回購履約金制度的說法，正確的有( )。

　　A.回購到期雙方按約履行的，履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.履約金到期歸屬由交易雙方確定

　　C.上海證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率

　　D.融資方和融券商方均須繳納履約金

　　CD

　　19. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )

　　A.交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　B.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算

　　C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行

　　ABC

　　20. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。

　　A.按規(guī)定分享投資收益

　　B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.承擔(dān)委托投資的損失

　　D.知情的權(quán)利

　　ABD

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