2018年11月基金從業(yè)《證券投資基金》預(yù)測(cè)試題(6)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。

　　A.投資銀行業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.自營業(yè)務(wù)

　　D

　　2. ( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。

　　A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購

　　C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購新股

　　D 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以用于申購新股

　　3. 目前我國證券市場(chǎng)采用的是( )模式。

　　A.法人結(jié)算

　　B.企業(yè)結(jié)算

　　C.投資者結(jié)算

　　D.銀行結(jié)算

　　A

　　4. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

　　D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

　　D

　　5. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第( )天，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　C

　　6. 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法( )是正確的。

　　A.進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金

　　B.買斷式回購的回購債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定

　　C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券

　　D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

　　D

　　7. 清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。

　　A.是否發(fā)生交易行為

　　B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

　　B 根本區(qū)別在于財(cái)產(chǎn)是否發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　8. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　B.1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　D.1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　C

　　9. 公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以( )字樣，以區(qū)別于其他股票。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.PT

　　D.CT

　　B

　　10. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.股票

　　B.債券回購

　　C.債券現(xiàn)貨

　　D.證券投資基金

　　A

　　11. 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是( )

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C

　　12. 買斷式回購又被稱為( )回購。

　　A.封閉式

　　B.固定式

　　C.非固定式

　　D.開放式

　　D

　　13. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是客戶填寫委托單的第一要點(diǎn)。

　　A.品種

　　B.證券賬號(hào)

　　C.買賣價(jià)格

　　D.買賣數(shù)量

　　A 品種是第一要點(diǎn)

　　14. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的材料之日起( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

　　A.10個(gè)交易日

　　B.15個(gè)交易日

　　C.10個(gè)工作日

　　D.15個(gè)工作日

　　C

　　15. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括( )。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債

　　D

　　16. 如果上市公司發(fā)生( )等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。

　　A.權(quán)益分派

　　B.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　C.配股

　　D.兼并

　　D

　　17. 對(duì)于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A

　　18. 股票的日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為( )。

　　A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅

　　B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)*100%

　　C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%

　　D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

　　B

　　19. 下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。

　　A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.采用正確的委托手段

　　C

　　20. 關(guān)于股票帳戶，下述說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證

　　B.股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力

　　C.開立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件

　　D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

　　D

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