2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》沖刺試題(2)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題： 適度監(jiān)管原則是指根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對(duì)( )和私募基金進(jìn)行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息。

　　A、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B、私募基金托管人

　　C、私募基金投資者

　　D、私募基金管理人

　　正確答案：D 適度監(jiān)管原則是指根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》執(zhí)行，不對(duì)私募基金管理人和私募基金進(jìn)行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息。

　　第2題： 美國(guó)于2010年出臺(tái)了( )，對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。

　　A、《另類基金管理產(chǎn)指引》

　　B、《創(chuàng)業(yè)投資基金管理A指引》

　　C、《多德一弗蘭克法案》

　　D、《美國(guó)金融監(jiān)管法案》

　　正確答案：C 美國(guó)于2010年出臺(tái)了《多德一弗蘭克法案》，對(duì)原有的法律體系作出了進(jìn)一步修訂與補(bǔ)充，提升了股權(quán)投資基金監(jiān)管的審慎性。

　　第3題： 基金托管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )

　　Ⅰ.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　?、?保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　?、?對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　Ⅳ.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 基金托管機(jī)構(gòu)的主要職資包括

　　(1)安全保管基金的全部資產(chǎn);

　　(2〕按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶:

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶.確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立:

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料:

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令.及時(shí)辦理清算、交割事宜

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng):

　　(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn):

　　(8)復(fù)核、審核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格:

　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì):

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作:

　　(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

　　第4題： 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)( )填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

　　B、私募基金登記備案系統(tǒng)

　　C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)

　　D、公募基金登記備案系統(tǒng)

　　正確答案：B 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

　　第5題： 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金( )報(bào)送信息。

　　A、信息披露管理平臺(tái)

　　B、信息披露備份平臺(tái)

　　C、信息披露查詢平臺(tái)

　　D、信息披露監(jiān)管平臺(tái)

　　正確答案：B 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。

　　第6題： 排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期( )的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、幾個(gè)月

　　正確答案：D 排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期幾個(gè)月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。

　　第7題： 創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為( )和產(chǎn)品服務(wù)部分。

　　A、公司所處行業(yè)

　　B、管理團(tuán)隊(duì)

　　C、職業(yè)經(jīng)理人

　　D、公司戰(zhàn)略

　　正確答案：B 不同投資策略針對(duì)的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡調(diào)的側(cè)重點(diǎn)也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分，成長(zhǎng)投資對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些，并購(gòu)?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

　　第8題： 屬于私募股權(quán)投資基金常見(jiàn)的投資條款的有( )。

　　Ⅰ.內(nèi)部控制條款

　?、?估值條款

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制條款

　?、?排他條款

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案：A 私募股權(quán)投資基金常見(jiàn)的投資條款:

　　(1)估值條款

　　(2)估值調(diào)整條款

　　(3)回購(gòu)權(quán)條款

　　(4)反攤薄條款

　　(5)董事會(huì)席位條款

　　(6)保護(hù)性條款

　　(7)競(jìng)業(yè)禁止條款

　　(8)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、股份授予條款

　　(9)保密條款

　　(10)排他條款

　　第9題： 稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)指的是( )。

　　A、財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去債務(wù)利息支出

　　B、財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上股利支出

　　C、財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上債務(wù)利息支出

　　D、財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去股利支出

　　正確答案：C 稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)：含義和通常意義上的稅后利潤(rùn)不同，指的是財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上債務(wù)利息支出，也就是公司的銷售收入減去除利息支出以外的全部經(jīng)營(yíng)成本和費(fèi)用后(包含所得稅)的凈值。

　　第10題： 跨境股權(quán)投資包括( )。

　?、瘛⒕惩獾墓蓹?quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資

　?、颉⒕硟?nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資

　?、蟆⒕硟?nèi)的外幣股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A 跨境股權(quán)投資包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。

　　第11題： 關(guān)于合伙人勞務(wù)出資規(guī)定說(shuō)法正確的是( )。

　　A、普通合伙人不可以勞務(wù)出資，而有限合伙人也不得以勞出資。

　　B、普通合伙人可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則不得以勞出資。

　　C、普通合伙人不可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則可以以勞出資。

　　D、普通合伙人可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則也可以以勞出資。

　　正確答案：B 根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，普通合伙人可以勞務(wù)出資，而有限合伙人則不得以勞出資。這一規(guī)定明確地承認(rèn)了作為管理人的普通合伙人的智力資本的價(jià)值，體現(xiàn)了有限合伙制“有錢出錢，有力出力”的優(yōu)勢(shì)。

　　第12題： ( )包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。

　　A、國(guó)外股權(quán)投資

　　B、國(guó)際股權(quán)投資

　　C、跨境股權(quán)投資

　　D、邊境股權(quán)投資

　　正確答案：C 跨境股權(quán)投資包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。

　　第13題： 境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，投資過(guò)程中涉及的外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循國(guó)家關(guān)于( )的法律法規(guī)規(guī)定。

　　A、商務(wù)部

　　B、外匯管理

　　C、發(fā)改委

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：B 投資過(guò)程中涉及的外匯業(yè)務(wù)應(yīng)遵循國(guó)家關(guān)于外匯管理的法律法規(guī)規(guī)定。

　　第14題： 私募股權(quán)基金的發(fā)展有助于促進(jìn)國(guó)家( )結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

　　A、農(nóng)業(yè)

　　B、服務(wù)產(chǎn)業(yè)

　　C、新興產(chǎn)業(yè)

　　D、大產(chǎn)業(yè)

　　正確答案：D 私募股權(quán)基金的發(fā)展有助于促進(jìn)國(guó)家大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

　　第15題： 未經(jīng)( )，募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

　　B、特定對(duì)象確定

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

　　D、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　正確答案：B 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宜傳推介基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。

　　第16題： 下列哪項(xiàng)是有限合伙制基金管理人關(guān)于報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制( )。

　　A、普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤(rùn)，一般為1%-20%

　　B、工資+績(jī)效，可以參與投資利潤(rùn)分成

　　C、普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤(rùn)，-般為2%-20%

　　D、原則上僅收取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

　　正確答案：C 公司制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制:工資+績(jī)效。可以參與投資利潤(rùn)分成

　　信托制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制:原則上僅收取固定營(yíng)理費(fèi).也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

　　有限合伙制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制:普通合伙人以約1%的投入.取得包括管理費(fèi)和附帶利潤(rùn)，-般為2%-20%

　　第17題： 私募股權(quán)投資基金的發(fā)起人可以是( )。

　?、?國(guó)有企業(yè)或公司

　　Ⅱ.股權(quán)投資的專業(yè)人士

　?、?基金管理公司

　　Ⅳ.基金托位人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 私募股權(quán)投資基金的主要發(fā)起人為國(guó)有企業(yè)或公司，股權(quán)投資的專業(yè)人士。

　　第18題： 私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為( )。

　　A、人民幣基金和外幣基金

　　B、母基金和外部基金

　　C、內(nèi)部基金和外部基金

　　D、自然人基金和法人基金

　　正確答案：A 人民幣基金和外幣基金

　　第19題： 根據(jù)《公司法》董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的( )時(shí);應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A、三分之二

　　B、二分之一

　　C、四分之一

　　D、三分之一

　　正確答案：A 根據(jù)《公司法》董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí);應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　　第20題： 私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的歷史演變的階段有( )。

　　Ⅰ.萌芽階段

　?、?蓬勃發(fā)展階段

　　Ⅲ.成熟、健康發(fā)展階段

　　Ⅳ.盤整階段

　?、?復(fù)蘇階段

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案：A 私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的歷史演變?nèi)缦?

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