2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》沖刺試題(4)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任

　　B、注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C、最近兩年沒有違法記錄

　　D、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　2、下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利，描述正確的是(　)。

　　A、管理基金資產(chǎn)

　　B、查閱全部基金投資資料

　　C、托管基金財(cái)產(chǎn)

　　D、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　3、公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過(　)人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　A、50

　　B、100

　　C、200

　　D、300

　　4、基金份額上市交易規(guī)則由(　)制定。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、證券交易所

　　C、中國基金業(yè)協(xié)會

　　D、中國保監(jiān)會

　　5、下列不屬于公開披露基金信息的內(nèi)容的是(　)。

　　A、基金份額上市交易公告書

　　B、基金份額申購、贖回價(jià)格

　　C、基金份額持有人大會決議

　　D、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　　6、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)清算描述不正確的是(　)。

　　A、基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算

　　B、清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

　　C、清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告

　　D、清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金管理人所持份額比例進(jìn)行分配

　　7、下列關(guān)于非公開募集基金，描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、可采用講座、報(bào)告會方式向公眾宣傳推介

　　B、應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

　　C、合格投資者累計(jì)不得超過二百人

　　D、應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同

　　8、基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處(　)以下罰款。

　　A、3萬

　　B、5萬

　　C、10萬

　　D、30萬

　　9、公司的控股股東(　)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

　　(　)。

　　Ⅰ. 實(shí)際控制人

　?、? 董事

　　Ⅲ. 監(jiān)事

　?、? 高級管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　)。

　?、?公司名稱

　?、?公司成立日期

　　Ⅲ.公司注冊資本

　?、?股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期

　?、?出資證明書的編號和核發(fā)日期

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　11、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于(　)，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A、1/3

　　B、1/5

　　C、2/3

　　D、1/10

　　12、公司連續(xù)(　)不向股東分配利潤，而公司該幾年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的，對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。

　　A、2年

　　B、5年

　　C、3年

　　D、1年

　　13、股份有限公司采取(　)設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。

　　A、發(fā)起設(shè)立

　　B、募集設(shè)立

　　C、公開設(shè)立

　　D、組織設(shè)立

　　14、股份有限公司股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　)。

　?、?公司名稱

　　Ⅱ.公司成立日期

　?、?股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)

　?、?股票的編號

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的(　)前置備于本公司，供股東查閱。

　　A、10日

　　B、7日

　　C、15日

　　D、20日

　　16、公司不依照本法規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以(　)以下的罰款。

　　A、10萬元

　　B、20萬元

　　C、30萬元

　　D、50萬元

　　17、合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起(　)日內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請辦理變更登記。

　　A、10日

　　B、30日

　　C、15日

　　D、20日

　　18、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有(　)個(gè)普通合伙人。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　19、設(shè)立信托的形式不包括(　)。

　　A、信托合同

　　B、遺囑

　　C、口頭承諾

　　D、法律規(guī)定的其他書面文件

　　20、下列不屬于信托終止的條件的是(　)。

　　A、受益人對委托人有重大侵權(quán)行為

　　B、信托文件規(guī)定的終止事由發(fā)生

　　C、信托的存續(xù)違反信托目的

　　D、信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者不能實(shí)現(xiàn)

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