2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》沖刺試題(5)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)(　)。

　?、?基金管理人基本信息

　　Ⅱ.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息

　?、?股東或合伙人基本信息

　?、?管理基金基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、下列選項(xiàng)中，可認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格的情形的是(　)。

　　A、最近兩年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B、通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試

　　C、最近一年沒(méi)有重大失信記錄

　　D、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施

　　3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，其中不包括(　)。

　　A、認(rèn)繳規(guī)模

　　B、實(shí)繳規(guī)模

　　C、投資者數(shù)量

　　D、資產(chǎn)凈值

　　4、下列關(guān)于私募基金自律管理的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對(duì)私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解，維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施相同的自律管理

　　C、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，跟蹤記錄其誠(chéng)信信息

　　5、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指(　)。

　　A、高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

　　B、及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

　　C、及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

　　D、及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

　　6、對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任的是(　)。

　　A、私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　B、私募基金投資人

　　C、私募基金托管人

　　D、經(jīng)營(yíng)層

　　7、下列有關(guān)私募基金管理人內(nèi)部控制的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A、應(yīng)當(dāng)牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)

　　B、進(jìn)行不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易

　　C、營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境

　　D、培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　8、應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等環(huán)節(jié)的始終的是(　)。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B、內(nèi)部控制

　　C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　D、授權(quán)控制

　　9、私募基金管理人根據(jù)(　)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

　　A、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

　　B、審慎經(jīng)營(yíng)

　　C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　D、集中經(jīng)營(yíng)

　　10、下列有關(guān)信息披露義務(wù)人的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A、同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)

　　B、信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

　　C、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　D、信息披露義務(wù)人按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定向投資者進(jìn)行信息披露即可

　　11、信息披露義務(wù)人披露基金信息的下列行為中，不正確的是(　)。

　?、?公開披露或者變相公開披露

　　Ⅱ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　?、?采用具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較

　　Ⅳ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的基金管理人基本信息不包括(　)。

　　A、基金管理人名稱

　　B、注冊(cè)地/主要經(jīng)營(yíng)地址

　　C、成立時(shí)間

　　D、最近三年的利潤(rùn)額

　　13、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起(　)個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、6

　　14、私募基金管理人在(　)年之內(nèi)(　)次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

　　A、1;1

　　B、1;2

　　C、2;1

　　D、3;2

　　15、契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理人承諾按照恪盡職守，誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾

　　C、托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)

　　D、投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

　　16、契約型私募基金合同中，私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、訂明私募基金合同簽署的方式

　　B、私募基金的募集方式

　　C、私募基金成立的條件

　　D、私募基金募集失敗的處理方式

　　17、契約型私募基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國(guó)(　)要求進(jìn)行份額登記。

　　A、銀監(jiān)會(huì)

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　18、契約型私募基金運(yùn)作期間，私募基金管理人調(diào)整投資顧問(wèn)報(bào)酬的，應(yīng)取得(　)的同意。

　　A、董事會(huì)

　　B、股東大會(huì)

　　C、基金托管人

　　D、基金份額持有人大會(huì)

　　19、下列屬于契約型私募基金投資者的義務(wù)的是(　)。

　?、?保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等

　?、?認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來(lái)源及用途合法

　?、?監(jiān)督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況

　?、?如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　?、?以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息(合格投資者除外)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、契約型私募基金合同中，應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)及/或日常機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、召集人和召集方式

　　B、召開會(huì)議的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

　　C、出席會(huì)議的方式

　　D、出席會(huì)議的人數(shù)

　　21、下列關(guān)于契約型私募基金采用結(jié)構(gòu)化安排的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A、不得違背“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”基本原則

　　B、不得直接或間接對(duì)結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保本承諾

　　C、不得直接或間接對(duì)結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保收益承諾

　　D、可間接對(duì)結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保收益安排

　　22、契約型私募基金合同應(yīng)訂明(　)同意私募基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、全體份額持有人

　　D、基金份額持有人大會(huì)

　　23、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，且在(　)個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的，契約型私募基金合同終止。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、6

　　24、契約型私募基金合同當(dāng)事人發(fā)生糾紛時(shí)的解決途徑包括(　)。

　?、?協(xié)商

　?、?調(diào)節(jié)

　?、?仲裁

　?、?起訴

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、下列屬于公司型基金股東出資信息的是(　)。

　?、?股東姓名/名稱

　?、?股東的出資方式

　?、?股東的出資數(shù)額

　?、?股東的出資比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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