“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案(6)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1、基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括(　)。

　　A、立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

　　D、主流資本主義國(guó)家關(guān)于基金行業(yè)的法律法規(guī)

　　2、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括(　)。

　?、?合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　?、?在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　?、?應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

　?、?合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　?、賲f(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時(shí)性原則;⑤客觀性原則;⑥獨(dú)立性原則;⑦準(zhǔn)確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準(zhǔn)確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部

　　B、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作

　　C、合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開展工作，負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作

　　D、合規(guī)管理部門應(yīng)在董事長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　7、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有(　)。

　?、?持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

　?、?制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　?、?審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

　?、?協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

　　A、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　B、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

　　D、對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處

　　9、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括(　)。

　?、?審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

　?、?審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

　?、?審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合法性

　?、?決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括(　)。

　　A、建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　B、評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

　　C、決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

　　D、審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合規(guī)合法性

　　11、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括(　)。

　?、?對(duì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰

　?、?通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　?、?隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　?、?審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利的特殊情況不包括(　)。

　　A、當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

　　B、當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

　　C、當(dāng)公司與其他公司發(fā)生訴訟時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)事宜

　　D、當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

　　13、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議

　　B、監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事人數(shù)的三分之二出席時(shí)方可舉行

　　C、每名監(jiān)事有一票表決權(quán)

　　D、監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

　　14、經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng)當(dāng)列入(　)的審議范圍。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、督察長(zhǎng)

　　D、合規(guī)管理部門

　　15、督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)(　)。

　?、?基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為

　?、?公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　?、?基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

　?、?與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則使用是否正確規(guī)范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C、公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　　17、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)告。

　　A、公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C、公司董事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　18、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告(　)。

　　A、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患

　　B、基金公司員工遲到早退

　　C、基金公司員工工資調(diào)整

　　D、基金發(fā)生虧損

　　19、以下關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，必要時(shí)可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

　　C、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)行利益輸送

　　D、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向于任何一方股東

　　20、公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為(　)。

　?、?以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>

　?、?對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

　　Ⅲ.參與任何對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往

　?、?為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、(　)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、督察長(zhǎng)

　　22、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

　?、?開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　?、?定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

　?、?審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂

　?、?梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、(　)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

　　A、合規(guī)組織建設(shè)

　　B、合規(guī)文化建設(shè)

　　C、合規(guī)制度建設(shè)

　　D、合規(guī)管理建設(shè)

　　24、管理層要帶頭踐行合規(guī)文化，帶頭樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的思想理念，將(　)理念貫穿于為客戶服務(wù)的全過程，把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動(dòng)，把合規(guī)行動(dòng)升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價(jià)值，推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)持之以恒，與時(shí)俱進(jìn)。

　　A、誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)

　　B、誠(chéng)信、友善、守法、盡責(zé)

　　C、誠(chéng)信、公正、勤勉、盡責(zé)

　　D、誠(chéng)信、公平、正直、合規(guī)

　　25、下列關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任

　　B、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施

　　C、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)

　　D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

　　26、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序(　)。

　?、?制定合規(guī)審核機(jī)制

　?、?合規(guī)審核調(diào)查

　?、?合規(guī)審核處罰

　?、?合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金管理人在開展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時(shí)調(diào)整

　　B、基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時(shí)，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實(shí)情，需要合規(guī)部門人員進(jìn)行審核調(diào)查

　　C、合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進(jìn)的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　D、合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評(píng)估，這種評(píng)估可以引入第三方評(píng)估，將合規(guī)審核評(píng)價(jià)作為對(duì)下一次審核計(jì)劃制定的重要決策依據(jù)

　　28、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括(　)。

　　A、公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

　　B、國(guó)際社會(huì)中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)

　　C、案例警示教育

　　D、國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

　　29、近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括(　)。

　　A、誠(chéng)信體系不健全

　　B、合規(guī)管理意識(shí)缺乏

　　C、公司財(cái)務(wù)管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)

　　D、高層管理人員重視不夠

　　30、(　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D、投資風(fēng)險(xiǎn)

　　31、(　)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　32、基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)涉及的內(nèi)容不包括(　)。

　　A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)

　　B、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　C、運(yùn)用市場(chǎng)公開信息進(jìn)行投資活動(dòng)

　　D、不公平對(duì)待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送

　　33、基金管理人的(　)環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。

　　A、投資

　　B、宣傳

　　C、銷售

　　D、管理

　　34、(　)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　35、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施中，建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的(　)負(fù)全部責(zé)任。

　　A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　B、合法、合規(guī)、有效

　　C、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　D、真實(shí)、有效、及時(shí)

參考答案及解析

　　參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理?；鸸芾砣撕弦?guī)管理中的規(guī)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德

　　2、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定;第二，在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突;第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對(duì)銀行合規(guī)部門獨(dú)立性的規(guī)定

　　3、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。合規(guī)管理的基本原則主要有：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則

　　4、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則?？陀^性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為

　　5、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　7、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：(1)持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。(2)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。(3)審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。(4)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。(6)積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。(7)收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。(8)實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試。(9)保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

　　8、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：(1)持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。(2)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。(3)審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。(4)協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。(5)組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。(6)積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測(cè)試，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。(7)收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費(fèi)者投訴的增長(zhǎng)數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先考慮序列。(8)實(shí)施充分且有代表性旳合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。(9)保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動(dòng)等運(yùn)作情況主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

　　9、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。董事會(huì)履行以下合規(guī)管理職責(zé)：(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告。(3)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。(4)決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。(6)評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)

　　10、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。董事會(huì)履行以下合規(guī)管理職責(zé)：(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告。(3)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。(4)決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。(6)評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)

　　11、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：(1)通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。(2)隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況。(3)審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告。(4)當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東大會(huì)

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。在以下特殊情況下，監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利：(1)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。(2)當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉。(3)當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

　　13、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

　　14、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng)當(dāng)列入董事會(huì)的審議范圍

　　15、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為。(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為。(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。(4)基金運(yùn)營(yíng)是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。

　　16、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。(2)公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　17、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　18、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患。(3)督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　19、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查管理層的合規(guī)責(zé)任。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　20、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任。公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?2)對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。(3)參與任何對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場(chǎng)的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

　　21、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　22、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理活動(dòng)?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：(1)定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)。(2)審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負(fù)責(zé)審核公司對(duì)外披露的各類信息。(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中(銷售、投資、運(yùn)營(yíng))各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。(4)梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。(6)開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　23、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理活動(dòng)。合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

　　24、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理活動(dòng)。管理層要帶頭踐行合規(guī)文化，帶頭樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的思想理念，將“誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)”理念貫穿于為客戶服務(wù)的全過程，把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動(dòng)，把合規(guī)行動(dòng)升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價(jià)值，推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)持之以恒，與時(shí)俱進(jìn)

　　25、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)政策。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

　　26、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)審核。一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：(1)制定合規(guī)審核機(jī)制;(2)合規(guī)審核調(diào)查;(3)合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　27、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)審核?；鸸芾砣嗽陂_展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程。一旦審核開始，不能隨意變更計(jì)劃

　　28、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)培訓(xùn)?；鸸芾砣撕弦?guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括：國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理指引、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、基金公司及子公司內(nèi)控評(píng)價(jià)、相關(guān)案例講解等，也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。

　　29、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響。應(yīng)該說，誠(chéng)信體系不健全、合規(guī)管理意識(shí)缺乏、高層管理人員重視不夠是基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因

　　30、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　31、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)

　　32、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾硗顿Y合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù);基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(dòng)，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);不公平對(duì)待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送;基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員來勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)事件

　　33、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣说匿N售環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心

　　34、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣诵畔⑴逗弦?guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　35、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：(1)建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任。(2)信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。

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