2019年基金從業(yè)《證券投資基金》預習練習題(13)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網基金從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　基金的投資交易與結算

　　1、證券交易所的職責不包括(　)。

　　A、實行自律管理

　　B、組織和監(jiān)督證券交易

　　C、為證券集中交易提供場所和設置

　　D、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務

　　2、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和(　)。

　　A、經紀制

　　B、會員制

　　C、合伙制

　　D、股份制

　　3、我國證券交易所的總經理由(　)任免。

　　A、國務院

　　B、國務院證券委員會

　　C、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　4、《證券法》規(guī)定，設立證券登記結算機構必須經(　)批準。

　　A、國務院

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　5、我國的證券登記結算機構是(　)。

　　A、中國證券登記結算中心

　　B、上海證券交易所結算中心

　　C、深圳證券交易所結算中心

　　D、中國證券登記結算有限責任公司

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　　6、下列關于結算原則的說法，錯誤的是(　)。

　　A、貨銀對付

　　B、法人結算

　　C、分級結算

　　D、全額結算

　　7、(　)指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。

　　A、單邊凈額結算

　　B、雙邊凈額結算

　　C、三邊凈額結算

　　D、多邊凈額結算

　　8、證券登記結算機構負責(　)之間的集中清算交收。

　　A、結算參與人與客戶

　　B、證券登記結算機構與客戶

　　C、結算參與人與結算參與人

　　D、證券登記結算機構與結算參與人

　　9、目前，我國托管資產的場內資金清算主要采用(　)。

　　A、托管人結算模式和券商結算模式

　　B、貨銀對付模式和全額交收模式

　　C、凈額交收模式和全額交收模式

　　D、共同對手方結算模式和逐筆清算模式

　　10、采用托管人結算模式的托管資產類型有(　)。

　?、?QFII基金

　?、?保險資產

　?、?證券投資基金

　?、?企業(yè)年金基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查場內證券交易場所。在我國，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查場內證券交易場所。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種

　　3、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查場內證券交易場所?？偨浝碛蓢鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構任免

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券登記結算機構?！蹲C券法》規(guī)定，設立證券登記結算機構必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　5、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券登記結算機構。中國證券登記結算有限責任公司(簡稱中國結算公司)是我國的證券登記結算機構，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查結算的原則。結算的原則包括：法人結算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結算原則。

　　7、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查雙邊凈額結算的概念。雙邊凈額結算指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。

　　8、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查分級結算制度。證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收，結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。

　　9、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資金結算。目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結算模式和券商結算模式。

　　10、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查托管人結算模式。采用托管人結算模式的托管資產類型有證券投資基金、保險資產、企業(yè)年金基金、基金管理公司特定客戶資產管理產品、證券公司單一客戶資產管理計劃、證券公司集合資產管理計劃、QFII基金等。

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