2019年基金從業(yè)《證券投資基金》預(yù)習(xí)練習(xí)題(14)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、關(guān)于券商結(jié)算模式，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、客戶交易結(jié)算資金進(jìn)出只能通過銀證轉(zhuǎn)賬方式完成

　　B、交易結(jié)算資金賬戶只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費，不能用于客戶取款

　　C、證券公司在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用于集中存管客戶交易結(jié)算資金

　　D、第三方存管中，證券公司為客戶交易結(jié)算資金建立證券資金賬戶，實現(xiàn)為每個客戶單獨立戶管理

　　12、關(guān)于大宗交易，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、停牌股票可以通過大宗交易進(jìn)行

　　B、大宗交易申報只能在交易所交易時間內(nèi)進(jìn)行

　　C、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

　　D、我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行

　　13、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為(　)。

　　A、0.001

　　B、0.002

　　C、0.003

　　D、0.01

　　15、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是(　)。

　　A、權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B、專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　C、B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D、債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

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　　16、深圳證券交易所證券的收盤價通過(　)產(chǎn)生。

　　A、連續(xù)競價

　　B、協(xié)議競價

　　C、集合競價

　　D、充分競價

　　17、當(dāng)上市公司實施(　)時，就要進(jìn)行除權(quán)或除息。

　?、?送股

　　Ⅱ.配股

　?、?派息

　?、?債轉(zhuǎn)股

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、下列關(guān)于參與人遠(yuǎn)程操作平臺系統(tǒng)說法錯誤的是(　)。

　　A、結(jié)算參與人可通過PROP系統(tǒng)中的交收模塊進(jìn)行備付金賬戶的總賬查詢和明細(xì)賬查詢

　　B、結(jié)算參與人交收頭寸及最低備付不足時，應(yīng)及時向備付金賬戶補入資金

　　C、結(jié)算參與人要充分考慮資金在途及整體資金交收的需要，盡量保證結(jié)算資金的充足性、穩(wěn)定性，避免因調(diào)配原因造成交收透支

　　D、對于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天15:00前向中國結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請

　　19、關(guān)于銀行間債券市場下列說法錯誤的是(　)。

　　A、我國銀行間債券市場建立時間為1981年

　　B、銀行間債券市場已成為我國債券市場的主體

　　C、全國銀行間債券市場是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場

　　D、銀行間債券市場已發(fā)展成為具有資本市場和貨幣市場雙重功能的場外債券市場

　　20、(　)履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。

　　A、國務(wù)院

　　B、財政部

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國人民銀行

　　11、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查券商結(jié)算模式。選項B錯誤，交易結(jié)算資金賬戶只能用于客戶取款、證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費等用途。

　　12、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查大宗交易。選項A錯誤，處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報。

　　13、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查大宗交易。權(quán)益類證券大宗交易、債券交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15:00-15:30。

　　14、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查固定收益證券綜合電子平臺。在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。

　　15、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查回轉(zhuǎn)交易。選項A錯誤，債券競價交易和權(quán)證交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　16、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查開盤價和收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進(jìn)行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　17、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查除權(quán)與除息。當(dāng)上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為“除權(quán)”，因派息而引起的剔除行為稱為“除息”。

　　18、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查參與人遠(yuǎn)程操作平臺系統(tǒng)。對于15:00后的大額劃款，結(jié)算參與人須在當(dāng)天13:00前向中國結(jié)算公司上海分公司提交預(yù)約申請

　　19、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場概述。選項A錯誤，全國銀行間債券市場是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計算機系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的場外債券市場，自1997年6月創(chuàng)立發(fā)展至今，已成為我國債券市場非常重要的組成部分，是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場

　　20、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場的組織體系。中國人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能

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