2019年基金從業(yè)《證券投資基金》預習練習題(16)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網基金從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　基金的投資交易與結算

　　1、(　)是為市場參與者提供達成債券交易的電子平臺。

　　A、中債綜合業(yè)務平臺

　　B、中國現代化支付系統(tǒng)

　　C、上海清算所客戶終端系統(tǒng)

　　D、中國外匯交易中心本幣交易系統(tǒng)

　　2、關于債券結算日，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、結算日也稱交易交割日，是指債券交易雙方達成交易后實際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期

　　B、目前，銀行間債券市場現券交易的結算日只有T+1這種

　　C、T+1結算是指在交易達成的次一營業(yè)日辦理債券結算

　　D、回購業(yè)務的結算分為兩次，第一次結算的執(zhí)行日稱為債券首期交割日，第二次稱為債券到期交割日

　　3、(　)是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎上的一種結算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結算方式。

　　A、純券過戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對付

　　4、(　)是指在結算日債券交割與資金支付同步進行并互為約束條件的一種結算方式。

　　A、純券過戶

　　B、見券付款

　　C、見款付券

　　D、券款對付

　　5、(　)是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為。

　　A、分銷業(yè)務

　　B、現券業(yè)務

　　C、質押式回購業(yè)務

　　D、買斷式回購業(yè)務

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　　6、關于質押式回購，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、質押式回購是交易雙方進行的以債券為權利質押的一種短期資金融通業(yè)務

　　B、在回購期內，資金融入方出質的債券，回購雙方均不得動用

　　C、質押凍結期間債券的利息歸出質方所有

　　D、對質押式回購交易的首期結算應選擇見款付券和券款對付的結算方式

　　7、下列關于買斷式回購，說法正確的是(　)。

　　A、回購期間，交易雙方可以現金交割

　　B、回購期間，交易雙方可以提前贖回

　　C、可選擇的結算方式為券款對付、見券付款和見款付券3種方式

　　D、目前買斷式回購的期限最長不得超過6個月

　　8、關于債券遠期交易，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、債券遠期交易是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數量買賣標的債券的行為

　　B、債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)為3～360天

　　C、遠期交易實行凈價交易，全價結算

　　D、遠期交易可選擇券款對付、見款付款和見券付款三種結算方式

　　9、單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量(　)起，每增加5個百分點，該機構應同時向同業(yè)中心和中央結算公司書面報告并說明原因。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　10、歐洲最大的證券交易所是(　)。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、泛歐洲證券交易所

　　C、法蘭克福證券交易所

　　D、布魯塞爾證券交易所

　　1、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券結算的框架。中國外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)是為市場參與者提供達成債券交易的電子平臺

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券結算的重要日期。選項B錯誤，目前，銀行間債券市場現券交易的結算日有T+0和T+1兩種

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查純券過戶。純券過戶是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎上的一種結算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結算方式

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查券款對付的概念。券款對付是指在結算日債券交割與資金支付同步進行并互為約束條件的一種結算方式

　　5、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查現券業(yè)務?，F券業(yè)務，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查質押式回購。選項D錯誤，對質押式回購交易的首期結算應選擇見券付款或券款對付的結算方式，到期結算應選擇見款付券和券款對付的結算方式

　　7、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查買斷式回購。選項AB錯誤，買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回;選項D錯誤，按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過91天，具體期限由交易雙方確定

　　8、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券遠期交易。選項B錯誤，債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)為2～365天

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券借貸業(yè)務。單個機構自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個百分點，該機構應同時向同業(yè)中心和中央結算公司書面報告并說明原因

　　10、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查歐洲主要交易市場。倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年

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