“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(3)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
21. 境外的保本基金提供的類型有(ABC)
A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風(fēng)險保證
22.對于基金經(jīng)理的分析主要包括的內(nèi)容有(ACD)。
A.學(xué)歷及工作經(jīng)驗B.性別、年齡
C.資產(chǎn)管理業(yè)績評估D.投資風(fēng)格
23. 按基金持股的價值傾向,可以將基金分為(ABD)。
A.成長型基金B(yǎng).價值型基金
C.保守型基金D.平衡型股基金
24. 基金持有人的義務(wù)包括(ABCD)。
A.遵守基金契約B.繳納基金認(rèn)購款項
C.承擔(dān)基金虧損D.不從事有損基金的活動
25. 基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是(BC)。
A.保管基金財產(chǎn)B.管理基金資產(chǎn)
C.發(fā)起設(shè)立基金D.向基金持有人支付基金收益
26. 基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障,它通常包括(ABCD)
A.基金注冊登記B.核算與估值C.基金清算D.信息披露
27. 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)通常應(yīng)當(dāng)符合的要求有(ABCD)
A.股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確,既相互協(xié)助又相互制衡
B.股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)
C.實行獨立董事制度,并保證獨立董事充分發(fā)揮作用
D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制
28. 關(guān)于基金托管人,下列說法正確的是(ABCD)。
A.基金托管人主要是對基金管理機構(gòu)的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)
B.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表
C.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任
D.基金托管人對所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任
29. 基金托管人內(nèi)部控制原則包(ABC)。
A.合法性原則B.及時性原則C.有效性原則D.集中性原則
30. 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定,申請設(shè)立證券投資咨詢的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(BCD)。
A.有 200 萬元以上的注冊資本
B.有公司章程
C.有 5 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
D.有固定的業(yè)務(wù)場所及與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
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