“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(5)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循()原則。

　　A.份額申購、份額贖回

　　B.金額申購、金額贖回

　　C.份額申購、金額贖回

　　D.金額申購、份額贖回

　　正確答案：D，解析股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請。這是適應(yīng)未知價格情況下的一種最為簡便、安全的交易方式。

　　2、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后()工作日內(nèi)，披露基金季度報告。

　　A.30個

　　B.10個

　　C.20個

　　D.15個

　　正確答案：D，解析基金管理公司需要在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。

　　3、以下可以構(gòu)成內(nèi)幕信息要素的包括()。

　?、?來源可靠的信息

　　Ⅱ.對證券價格影響明確的信息

　?、?非公開的信息

　　Ⅳ.為自己或者他人牟取利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C，解析內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有：(1)來源可靠的信息。(2)“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確。(3)“非公開”的信息。

　　4、基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報()備案。

　　A.所在地行業(yè)協(xié)會

　　B.所在地銀監(jiān)局

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會

　　D.所在地證監(jiān)局

　　正確答案：D，解析依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

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　　5、證券投資基金的發(fā)展有助于推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，這是由于()。

　　A.投資證券市場，提升上市公司的市值

　　B.機(jī)構(gòu)投資者有助于提升上市公司的市場形象

　　C.基金管理人和上市公司相互配合，共同推動提高股價

　　D.充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用

　　正確答案：D，解析證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國目前以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)。

　　6、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯誤的是()。

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

　　C.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

　　D.契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立

　　正確答案：A，解析在我國，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立;基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

　　7、發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于()元人民幣，持有期限不少于()。

　　A.1 000萬;1年

　　B.2 000萬;3年

　　C.2 000萬;2年

　　D.1 000萬;3年

　　正確答案：D，解析發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于1 000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。

　　8、關(guān)于公募基金半年度報告，以下說法錯誤的是()。

　　A.半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率

　　B.半年度報告只需披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)

　　C.半年度報告需要進(jìn)行審計

　　D.半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告

　　正確答案：C，解析半年度報告不要求進(jìn)行審計，選項(xiàng)C錯誤。

　　9、公募證券投資基金“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”，是指()。

　　A.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險

　　B.基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險

　　C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險

　　D.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分擔(dān)

　　正確答案：C，解析證券投資基金實(shí)行利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則?；鹜顿Y者是基金的所有者?；鹜顿Y收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進(jìn)行分配。為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。

　　10、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取()等措施。

　　A.取消資格

　　B.罰款

　　C.電話提示、警告

　　D.沒收違法所得

　　正確答案：C，解析證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

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