“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(6)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是()。

　　A.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

　　B.基金的運(yùn)作方式

　　C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

　　D.基金收益預(yù)測(cè)

　　正確答案：D，解析依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)。(2)基金的運(yùn)作方式。(3)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限。(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制。(5)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。(6)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用。(7)基金信息提供的內(nèi)容、方式。(8)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式。(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序。(10)基金財(cái)產(chǎn)清算方式。(11)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

　　12、貨幣市場(chǎng)基金收益公告不包括()。

　　A.節(jié)假日的收益公告

　　B.年度收益公告

　　C.封閉期的收益公告

　　D.開(kāi)放日的收益公告

　　正確答案：B，解析按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為三類(lèi)，即封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。

　　13、作為實(shí)行自律管理的法人，證券交易所()。

　　A.負(fù)責(zé)組織證券交易，沒(méi)有監(jiān)管權(quán)限

　　B.不是市場(chǎng)的管理者，沒(méi)有監(jiān)管權(quán)限

　　C.是市場(chǎng)的管理者，不受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限

　　正確答案：D，解析證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份，一方面，作為證券市場(chǎng)組織者，其為眾多證券機(jī)構(gòu)提供集中交易場(chǎng)所，組織證券交易，實(shí)行自律管理，是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限;另一方面，其作為特殊的市場(chǎng)主體，也要接受政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

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　　14、目前，我國(guó)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是()。

　　A.證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　C.信托公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　D.期貨公司可以申請(qǐng)基金銷(xiāo)售資格

　　正確答案：D，解析2013年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》。其中規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

　　15、注冊(cè)公募基金，需由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交注冊(cè)文件，以下()不是必備的注冊(cè)文件。

　　A.基金合同草案

　　B.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.基金營(yíng)銷(xiāo)方案

　　正確答案：D，解析注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：(1)申請(qǐng)報(bào)告。(2)基金合同草案。(3)基金托管協(xié)議草案。(4)招募說(shuō)明書(shū)草案。(5)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

　　16、某公募基金基金經(jīng)理調(diào)研時(shí)，某上市公司董秘透露即將公布員工持股計(jì)劃。該基金經(jīng)理即用所管理的基金大量買(mǎi)入該上市公司股票。關(guān)于基金經(jīng)理行為，以下表述正確的是()。

　　A.只違反了法律，不違反職業(yè)道德

　　B.只違反了職業(yè)道德，不違反法律

　　C.既違反了法律，又違反了職業(yè)道德

　　D.既不違反法律，也不違反職業(yè)道德

　　正確答案：C，解析該基金經(jīng)理的行為屬于內(nèi)幕交易，既違反了法律，又違反了職業(yè)道德。

　　17、根據(jù)現(xiàn)有法規(guī)規(guī)定，對(duì)持有期少于30日的股票基金投資人收取的贖回費(fèi)需將贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.75%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.25%

　　正確答案：C，解析收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　18、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B.利益共享

　　C.專(zhuān)業(yè)管理

　　D.集中投資

　　正確答案：D，解析證券投資基金的特點(diǎn)包括：(1)集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理。(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。(5)獨(dú)立托管、保障安全。

　　19、屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是()。

　　A.適度服務(wù)

　　B.追求收益

　　C.本金安全

　　D.有效溝通

　　正確答案：D，解析基金客戶(hù)服務(wù)的原則包括：(1)客戶(hù)至上原則。(2)有效溝通原則。(3)安全第一原則。(4)專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則。

　　20、關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告

　　B.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　C.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：A，解析依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括：(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。(2)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)。(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)。(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

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