“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(7)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　21、有關(guān)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

　　B.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　C.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　D.發(fā)放基金紅利并代扣代繳紅利所得稅

　　正確答案：D，解析基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊(cè)。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　22、現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體是()。

　　A.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　C.金融市場(chǎng)和非金融市場(chǎng)

　　D.證券投資市場(chǎng)和銀行間貨幣市場(chǎng)

　　正確答案：A，解析金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

　　23、關(guān)于巨額贖回的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是()。

　　A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的15%

　　B.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的15%

　　C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%

　　D.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的10%

　　正確答案：C，\解析巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　24、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。

　　A.基金募集申請(qǐng)注冊(cè)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

　　B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

　　C.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

　　D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

　　正確答案：D，解析基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶開立基金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別，并在此基礎(chǔ)上對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分。

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　　25、關(guān)于公募基金基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.決定終止基金合同

　　B.決定更換基金銷售人

　　C.決定更換基金托管人

　　D.決定更換基金管理人

　　正確答案：B，解析基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：(1)決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。(3)決定更換基金管理人、基金托管人。(4)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。(5)基金合同約定的其他職權(quán)。

　　26、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊(cè)，而是滲透到公司活動(dòng)之中的一系列行為

　　B.內(nèi)部控制是一個(gè)過程

　　C.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)

　　D.內(nèi)部控制可以保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

　　正確答案：D，解析內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，所有的組織活動(dòng)和控制行為必須以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織的最高目標(biāo)為依據(jù)。內(nèi)部控制并不能保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　27、督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括()。

　　A.總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

　　C.對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)提出意見

　　D.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　正確答案：B，解析董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　28、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

　　B.應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段

　　C.適合短期波段操作，通過買賣價(jià)差盈利

　　D.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

　　正確答案：C，解析股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高。股票基金提供了一種長(zhǎng)期的投資增值性，可供投資者用來滿足教育支出、退休支出等遠(yuǎn)期支出的需要。與房地產(chǎn)一樣，股票基金也是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。

　　29、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括()等。

　　A.原則、內(nèi)容、方式、手段

　　B.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

　　C.目標(biāo)、原則、方式、手段

　　D.目標(biāo)、體制、手段、方式

　　正確答案：B，解析基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。

　　30、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為()。

　　A.開放式基金和私募基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.公募基金和私募基金

　　D.契約型基金、公司型基金和有限合伙型基金

　　正確答案：C，解析投資基金按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以區(qū)分為多種類別：(1)按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金兩類。(2)按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。(3)按照運(yùn)作方式，可以分為開放式、封閉式基金。

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