“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(9)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為三類( )

　　A 企業(yè)會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　B 普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　C 普通會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

　　D 普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、企業(yè)會(huì)員

　　參考答案：B

　　解析：會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時(shí)，正確的做法是( )

　　A 應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　B 應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后再執(zhí)行投資指令

　　C 應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　D 應(yīng)通知管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)后再執(zhí)行投資指令

　　參考答案：C

　　解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金同時(shí)，正確的做法是：應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　3、關(guān)于私募基金管理人登記制度，以下描述錯(cuò)誤的是( )

　　A 擔(dān)任私募基金管理人應(yīng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)

　　B 社會(huì)保障基金需在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記后才可使用基金字樣

　　C 未經(jīng)登記，不得使用基金字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　D 登記制度的目的在于防止濫用基金的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)

　　參考答案：B

　　解析：社會(huì)保障基金可使用“基金”名義進(jìn)行投資運(yùn)作。

　　4、職業(yè)道德的作用是( )。I.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 II.提升職業(yè)素質(zhì) III.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 IV.消除職業(yè)矛盾

　　A I、II、III

　　B II、III、IV

　　C I、II、III、IV

　　D I、III、IV

　　參考答案：

　　解析：職業(yè)道德的作用是：.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

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　　5、關(guān)于不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的描述，以下正確的是( )

　　A 銀行存款利率相對(duì)固定，投資者絕對(duì)沒(méi)有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。

　　B 債券是一種債券關(guān)系，所以債券投資基本上沒(méi)有什么風(fēng)險(xiǎn)

　　C 基金可投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險(xiǎn)有限，收益會(huì)相對(duì)較高

　　D 股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)，高收益的投資品種。

　　參考答案：D

　　解析：股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)，高收益的投資品種。

　　6、專業(yè)審慎是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與( )之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A 社會(huì)關(guān)系

　　B 投資人

　　C 基金監(jiān)督

　　D 職業(yè)

　　參考答案：D

　　解析：專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　7、( )不是貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)

　　A 儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益

　　B 貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動(dòng)

　　C 儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過(guò)通貨膨脹

　　D 貨幣儲(chǔ)蓄確保本金安全

　　參考答案：C

　　解析：儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過(guò)通貨膨脹不是貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)。

　　8、關(guān)于、擔(dān)任基金托管人的條件，以下描述錯(cuò)誤的是( )

　　A 設(shè)有專門的基金投資部門

　　B 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　C 凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　D 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　參考答案：A

　　解析：選項(xiàng)A應(yīng)是設(shè)有專門的基金托管部門。

　　9、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是( )

　　A 守法合規(guī)

　　B 誠(chéng)實(shí)守信

　　C 保守私密

　　D 客戶至上

　　參考答案：B

　　解析：基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是誠(chéng)實(shí)守信。

　　10、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒(méi)有所在公司事先申報(bào)，違反了( )職業(yè)道德要求。

　　A 客戶至上

　　B 守法合規(guī)

　　C 保密秘密

　　D 誠(chéng)實(shí)守信

　　參考答案：B

　　解析：題干所述內(nèi)容違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求。

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