“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(10)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、某基金管理公司基金經(jīng)理甲，散布關(guān)于上市公司A的不實利好消息，從而推高A公司的股價，以使自己運作的基金獲利，以下說法不正確的是( )

　　A 甲的行為有誤導(dǎo)市場參與者的意圖

　　B 甲實施了不當(dāng)影響證券價格的行為

　　C 甲的行為目的是為了所管理的基金獲利，不違反職業(yè)道德要求

　　D 甲的行為屬于基于信息的操縱市場行為

　　參考答案：C

　　解析：甲的行為目的是為了所管理的基金獲利，違反職業(yè)道德要求。

　　12、基金從業(yè)人員為了保證持續(xù)的專業(yè)勝任能力，應(yīng)當(dāng)做到( )。I.積極參加行業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。II.積極參加所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。III.不斷加強自我學(xué)習(xí)，注重在實踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗。

　　A II、III

　　B I、III

　　C I、II、III

　　D I、II

　　參考答案：C

　　解析：題干選項內(nèi)容都正確。

　　13、關(guān)于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是( )

　　A 在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

　　B 不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　C 在進行分析投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶

　　D 尊重所有客戶

　　參考答案：A

　　解析：公平對待客戶是指尊重所有客戶 ，不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼，在進行分析投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶。

　　14、以下行為不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范的是( )

　　A 基金從業(yè)人員的配偶進行證券投資，無需遵守所在機構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)。

　　B 基金從業(yè)人員離職時，不得違反與所在機構(gòu)簽訂的競業(yè)協(xié)議，帶走客戶清單，并招攬原所在機構(gòu)的客戶

　　C 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)

　　D 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同

　　參考答案：A

　　解析：選項A內(nèi)容屬于明顯得常識性錯誤。

　　15、對于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯誤的是( )

　　A 對上級的不當(dāng)干預(yù)無條件服從

　　B 抵制來自于同事、親友等各種關(guān)系因素的不正當(dāng)干擾，堅持原則，獨立自主

　　C 不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)

　　D 不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動

　　參考答案：A

　　解析：對上級的不當(dāng)干預(yù)應(yīng)當(dāng)?shù)种啤?/p>

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　　16、以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是( )

　　A 積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　B 深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C 接受所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　D 正確樹立基金職業(yè)道德觀

　　參考答案：C

　　解析：基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是正確樹立基金職業(yè)道德觀;深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范;積極參加基金職業(yè)道德實踐。

　　17、在金融市場，資金的供給者是通過何種方式獲得不同類型的金融資產(chǎn)( )

　　A 投資實體項目

　　B 資產(chǎn)的整合和重組

　　C 投資金融工具

　　D 對沖套利

　　參考答案：C

　　解析：資金的供給者通過各種金融工具進入金融市場。

　　18、資產(chǎn)管理行業(yè)無論對宏觀經(jīng)濟還是微觀的個人，企業(yè)都有著重要的功能和作用，以下( )不是資產(chǎn)管理的功能。

　　A 給金融市場提供流動性，降低交易成本，是金融市場更加健康有效

　　B 保證給投資者帶來正收益

　　C 能夠為市場經(jīng)濟有效配置資源

　　D 使基金的需求方和提供方能夠便利的鏈接起來。

　　參考答案：B

　　解析：資產(chǎn)管理不可能保證給投資者帶來正收益

　　19、公募證券投資基金“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”，是指( )

　　A 基金管理者和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險

　　B 基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險

　　C 基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

　　D 基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除相關(guān)費用之后的盈余歸基金投資者所有

　　參考答案：D

　　解析：基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除相關(guān)費用之后的盈余歸基金投資者所有。

　　20、關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是( )

　　A 基金所籌集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具和產(chǎn)品

　　B 股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　C 股票、債券、基金都是直接投資工具

　　D 股票、債券、基金都是間接投資工具

　　參考答案：B

　　解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

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