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　　11、關(guān)于境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程，說(shuō)法正確的是()。

　　A.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)

　　B.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)

　　C.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

　　D.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記，隨后向商務(wù)部申請(qǐng)備案

　　正確答案是：C

　　解析：境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國(guó)家相關(guān)主管部門(mén)。審批的一般流程是，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記。

　　考點(diǎn)：跨境股權(quán)投資中的特殊問(wèn)題

　　12、( )是目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利。

　　A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　B.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　C.優(yōu)先投資權(quán)

　　D.一票否決權(quán)

　　正確答案是：A

　　解析：優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利;優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán);

　　考點(diǎn)：投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款

　　13、保密條款有利于保護(hù)()的利益。

　　A.投資方

　　B.目標(biāo)公司

　　C.第三方

　　D.投資方及目標(biāo)公司雙方

　　正確答案是：D

　　解析：保密條款有利于保護(hù)投資方及目標(biāo)公司雙方的利益。

　　考點(diǎn)：投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款

　　14、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是( )。

　　I.評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　II.評(píng)估企業(yè)資金投向

　　III.評(píng)估企業(yè)的投資價(jià)值

　　IV.評(píng)估企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)

　　A.I、II、III

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析：財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評(píng)估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及投資價(jià)值。

　　考點(diǎn)：盡職調(diào)查的目的、范圍和方法

　　15、以下不屬于我國(guó)現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是( )。

　　A.公司型

　　B.信托型

　　C.合伙型

　　D.契約型

　　正確答案是：B

　　解析：我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型。

　　考點(diǎn)：股權(quán)投資基金組織形式的選擇

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　　16、( )作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.經(jīng)理層

　　正確答案是：A

　　解析：監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力;股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu);經(jīng)理層是指中層以上管理者，如營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理、物流經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等;董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。

　　考點(diǎn)：投資后階段信息獲取主要渠道

　　17、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括()。

　　Ⅰ.戰(zhàn)略

　?、?組織

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)

　?、?人力資源

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析：為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等方面的顧問(wèn)建議。

　　考點(diǎn)：增值服務(wù)的價(jià)值和主要內(nèi)容

　　18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求擬在主板首次公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司，最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

　　A.3;3

　　B.3;2

　　C.2;2

　　D.2;3

　　正確答案是：A

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求擬在主板首次公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

　　考點(diǎn)：境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板上市基本要求

　　19、()是指一家非上市公司通過(guò)把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

　　A.直接上市

　　B.重新上市

　　C.間接上市

　　D.控股上市

　　正確答案是：C

　　解析：間接上市又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過(guò)把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

　　考點(diǎn)：間接上市流程

　　20、境內(nèi)主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況要求正確的有()。

　　Ⅰ. 最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)

　　Ⅱ. 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

　?、? 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　?、? 最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好。最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%;最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　考點(diǎn)：境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板上市基本要求

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