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　　11、關(guān)于境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程，說法正確的是()。

　　A.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)

　　B.首先向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)

　　C.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

　　D.首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記，隨后向商務(wù)部申請備案

　　正確答案是：C

　　解析：境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括商務(wù)部、國家發(fā)展改革委以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。審批的一般流程是，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記。

　　考點：跨境股權(quán)投資中的特殊問題

　　12、( )是目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利。

　　A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

　　B.優(yōu)先購買權(quán)

　　C.優(yōu)先投資權(quán)

　　D.一票否決權(quán)

　　正確答案是：A

　　解析：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利;優(yōu)先購買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán);

　　考點：投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款

　　13、保密條款有利于保護(hù)()的利益。

　　A.投資方

　　B.目標(biāo)公司

　　C.第三方

　　D.投資方及目標(biāo)公司雙方

　　正確答案是：D

　　解析：保密條款有利于保護(hù)投資方及目標(biāo)公司雙方的利益。

　　考點：投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款

　　14、財務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是( )。

　　I.評估企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險

　　II.評估企業(yè)資金投向

　　III.評估企業(yè)的投資價值

　　IV.評估企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)

　　A.I、II、III

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析：財務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評估企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險以及投資價值。

　　考點：盡職調(diào)查的目的、范圍和方法

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　　15、以下不屬于我國現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是( )。

　　A.公司型

　　B.信托型

　　C.合伙型

　　D.契約型

　　正確答案是：B

　　解析：我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型。

　　考點：股權(quán)投資基金組織形式的選擇

　　16、( )作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力。

　　A.監(jiān)事會

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.經(jīng)理層

　　正確答案是：A

　　解析：監(jiān)事會作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力;股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu);經(jīng)理層是指中層以上管理者，如營銷經(jīng)理、物流經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等;董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)。

　　考點：投資后階段信息獲取主要渠道

　　17、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括()。

　?、?戰(zhàn)略

　?、?組織

　　Ⅲ.財務(wù)

　?、?人力資源

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析：為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括戰(zhàn)略、組織、財務(wù)、人力資源、市場營銷等方面的顧問建議。

　　考點：增值服務(wù)的價值和主要內(nèi)容

　　18、中國證監(jiān)會要求擬在主板首次公開發(fā)行股票的股份有限公司，最近( )個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元，或最近( )個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

　　A.3;3

　　B.3;2

　　C.2;2

　　D.2;3

　　正確答案是：A

　　解析：中國證監(jiān)會要求擬在主板首次公開發(fā)行股票的股份有限公司，最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元，或最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

　　考點：境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板上市基本要求

　　19、()是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

　　A.直接上市

　　B.重新上市

　　C.間接上市

　　D.控股上市

　　正確答案是：C

　　解析：間接上市又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

　　考點：間接上市流程

　　20、境內(nèi)主板市場對發(fā)行人財務(wù)狀況要求正確的有()。

　?、? 最近三個會計年度均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)

　?、? 最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元，或最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

　　Ⅲ. 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　?、? 最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析：境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人財務(wù)狀況良好。最近三個會計年度均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣5000萬元，或最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%;最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　考點：境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板上市基本要求

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