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　　1.關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.“晨星”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也可以建立在投資人風(fēng)險(xiǎn)偏好的基礎(chǔ)上

　　B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩支基金可以在相同的風(fēng)險(xiǎn)水平條件下進(jìn)行對(duì)比

　　C.夏普比率將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益反映的是基金承擔(dān)的總體風(fēng)險(xiǎn)獲得的報(bào)酬

　　D.“晨星”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益以“風(fēng)險(xiǎn)懲罰”的方式對(duì)基金回報(bào)率進(jìn)行調(diào)整

　　【答案】A

　　2.在我國(guó)金融市場(chǎng)上，廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率是( )。

　　A.SIBOR B.TIBOR

　　C.SHIBOR D.LIBOR

　　【答案】C

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　　3.如果某基金實(shí)際的直接買賣開支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，遵循全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)要求，下列做法中正確的是( )。

　?、?在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支的部分

　?、?在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支

　?、?在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開支及投資管理費(fèi)用的部分

　　IV.在計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去估計(jì)的買賣開支

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　4.國(guó)內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時(shí)，分成中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個(gè)交收制度體現(xiàn)了( )。

　　A.分級(jí)結(jié)算原則

　　B.共同對(duì)手方原則

　　C.凈額結(jié)算原則

　　D.貨銀對(duì)付原則

　　【答案】A

　　5.關(guān)于股息的支付，下列說法正確的是( )。

　　A.非累積優(yōu)先股只能按當(dāng)年盈利獲取股息

　　B.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于非累積優(yōu)先股

　　C.累計(jì)優(yōu)先股的股息率高于普通股

　　D.累積優(yōu)先股補(bǔ)發(fā)的以前年度股息應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年普通股股息支付之后

　　【答案】A

　　6.某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場(chǎng)利率為5%，那么該債券的目標(biāo)市場(chǎng)價(jià)格為( )元。

　　A.878 B.870 C.872 D.864

　　【答案】D

　　7.下列不屬于QDII境外投顧業(yè)務(wù)所具備的條件之一的是( )。

　　A.對(duì)于基金公司，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　B.中資基金公司的境外子公司

　　C.經(jīng)營(yíng)證券投資管理業(yè)務(wù)5年以上且管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億美元

　　D.中資證券公司的境外分支機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　8.在固定收益平合進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)數(shù)量單位為( )。

　　A.1手 B.100手 C.100張 D.10手

　　【答案】A

　　9.某年7月8日，A股票發(fā)行人發(fā)布了A股停盤公告，停牌當(dāng)天收盤價(jià)為100元/股，B基金管理人擬針對(duì)其C基金產(chǎn)品持有的A股票從市價(jià)估值調(diào)整為指數(shù)收益法進(jìn)行估值。假設(shè)A股票停盤后，經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，A股票發(fā)行人也未發(fā)生影響股票價(jià)格的重大事件，B基金管理人針對(duì)該股票估值進(jìn)行了持續(xù)跟蹤。7月20日，C基金產(chǎn)品對(duì)A股票的持倉(cāng)占比為2.4%，指數(shù)收益法計(jì)算出的A股票估值價(jià)格為110元/股。7月20日，B基金管理人( )執(zhí)行此項(xiàng)估值調(diào)整，因?yàn)? )。

　　A.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.5%

　　B.不應(yīng)該，估值調(diào)整影響未超過0.25%

　　C.應(yīng)該，指數(shù)收益法能更加公允的反映A股票的公允價(jià)值

　　D.應(yīng)該，估值調(diào)整影響超過0.2%

　　【答案】B

　　10.假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動(dòng)比率為1.5，當(dāng)企業(yè)現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后，將會(huì)導(dǎo)致流動(dòng)比率( )速動(dòng)比率( )。

　　A.下降，下降 B.不變，提高

　　C.提高，不變 D.提高，提高

　　【答案】D

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