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　　1.根據(jù)馬克維茨的投資組合理論，在識別有效投資組合時，不需要考慮的是(　)。

　　A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系

　　B.每種證券期望收益率的方差

　　C.投資者對每種證券的偏好

　　D.每種證券的期望收益率

　　【答案】C

　　2.非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍包括(　)。

　?、?公開發(fā)行的股份有限公司股票 Ⅱ.股指期貨 Ⅲ.港股通股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

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　　3.債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標(biāo)，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是(　)。

　　A.惠譽的BB+和穆迪的B1

　　B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽的B+

　　C.穆迪的Baa3和惠譽的Ba1

　　D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2

　　【答案】A

　　4.在Brinson業(yè)績歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻不需要用到下面的哪項數(shù)據(jù)(　)。

　　A.實際組合中各類資產(chǎn)的收益率

　　B.實際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布

　　C.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實際收益率

　　D.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布

　　【答案】C

　　5.債券的價格與收益率之間是(　)關(guān)系，但該關(guān)系是(　)。

　　A.負相關(guān)，非線性的

　　B.負相關(guān)，線性的

　　C.正相關(guān)，線性的

　　D.正相關(guān)，非線性的

　　【答案】A

　　6.一家上市公司，上市以來盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是(　)。

　　A.公司價值為負數(shù)

　　B.不宜用市凈率法估值

　　C.不宜用市盈率法估值

　　D.不宜用市銷率法估值

　　【答案】C

　　7.債券型基金在選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)時(　)。

　　A.應(yīng)以債券指數(shù)為主

　　B.不允許加入股票形成符合基準(zhǔn)

　　C.需要選用單一債券指數(shù)

　　D.應(yīng)以股票指數(shù)為主

　　【答案】A

　　8.關(guān)于證券交易中市場沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯誤的是(　)。

　　A.市場沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量

　　B.市場沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場交易的顯性成本

　　C.交易執(zhí)行時間的延長會導(dǎo)致機會成本的增加

　　D.頭寸越大，對市場價格的沖擊越明顯

　　【答案】B

　　9.因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是(　 )。

　　A.證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　B.保險機構(gòu)

　　C.中國監(jiān)證會

　　D.交易所

　　【答案】A

　　10.下列關(guān)于QDII基金的表述，正確的是(　)。

　　A.QDII可以融資購買證券

　　B.QDII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　C.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

　　D.QDII可以投資貴金屬憑證

　　【答案】B

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