“2019基金從業(yè)《證券投資基金》備考練習(xí)題(23)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,( )為股票基金。
A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
B.55%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
C.30%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
D.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票為股票基金。
2.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬,下列說法不正確的是( )。
A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有
B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配
C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人
D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi),不參與基金收益分配
【答案】C
【解析】常識(shí)題?;鸬氖找娣峙錃w基金投資人所有。
3.2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國(guó)基金類別分為( )。
A.開放式基金、封閉式基金
B.契約型基金、公司型基金
C.ETF基金、LOF基金、封閉式基金
D.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金
【答案】D
【解析】2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國(guó)基金類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等基本類型。
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4.在我國(guó),擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣( )萬元。
A.1000
B.5000
C.10000
D.100000
【答案】C
【解析】我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。
5.股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡,比例大約在( )左右。
A.40%~60%
B.30%~40%
C.20%~30%
D.10%~20%
【答案】A
【解析】股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡,比例大約在40%~60%左右。
6.ETF在一級(jí)市場(chǎng)上,通常只有基金份額達(dá)到( )以上的投資者在交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)進(jìn)行申購(gòu)和贖回的交易。
A.100萬份
B.80萬份
C.50萬份
D.30萬份
【答案】C
【解析】ETF在一級(jí)市場(chǎng)上,通常只有基金份額達(dá)到50萬份以上的投資者在交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)進(jìn)行申購(gòu)和贖回的交易。
7.不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是( )。
A.手續(xù)費(fèi)返還
B.ETF替代損益
C.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額
D.銷售服務(wù)費(fèi)
【答案】D
【解析】銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金的費(fèi)用。
8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定,屬于基金管理人職責(zé)的有( )。
A.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見
B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格
C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
D.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
【答案】C
【解析】其他三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。
9.貨幣市場(chǎng)基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為( )。
A.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額
B.當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000
C.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額
D.當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*10000
【答案】B
【解析】貨幣市場(chǎng)基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為:當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000
10.如果某債券基金的久期為4年,市場(chǎng)利率由5%上升到6%,則該債券基金的資產(chǎn)凈值約( )。
A.上升4%
B.上升6%
C.下降4%
D.下降5%
【答案】C
【解析】市場(chǎng)利率上升,導(dǎo)致債券價(jià)格下降,因此會(huì)使債券基金的資產(chǎn)凈值下降。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D,D為久期,所以dp/p=[-1/(1+1%)]*4*dy,約等于4% 。
11.在我國(guó)基金募集申請(qǐng)監(jiān)管的實(shí)踐中,募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)由( )負(fù)責(zé)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.基金管理人
D.專家團(tuán)隊(duì)
【答案】A
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
12.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為( )。
A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人
B.核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上,份額持有人不少于200人
C.份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人
D.份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于1000人
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,基金份額持有人不少于200人。
13.計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量包括( )。
A.市場(chǎng)指數(shù)收益率
B.無風(fēng)險(xiǎn)收益率
C.βp的最小二乘估計(jì)
D.基金的平均收益率
【答案】ABC
【解析】不包括基金的平均收益率。
14.股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期現(xiàn)金流量包括( )。
A.預(yù)期的股利支付
B.當(dāng)前的股利支付
C.未來某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià)
D.未來某時(shí)股票的預(yù)期收益
【答案】AC
【解析】股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期未來現(xiàn)金流量包括預(yù)期的股利支付和未來某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià)。
15.債券的指數(shù)化方法包括( )。
A.多因素模型法
B.方差最小化法
C.優(yōu)化法
D.分層抽樣法
【答案】BCD
【解析】考察消極債券組合管理中的指數(shù)化投資策略。
16.在我國(guó),遇到下列( )情形時(shí),可以暫?;鸸乐?。
A.法定節(jié)假日
B.基金投資的某只股票非正常原因停牌
C.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
D.基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營(yíng)業(yè)
【答案】AC
【解析】當(dāng)基金有以下情形時(shí)??梢詴和9乐担?.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)。2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的。5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
17.在下列情況中,投資組合風(fēng)險(xiǎn)分散效果將會(huì)改善的是( )。
A.精簡(jiǎn)投資組合中證券的數(shù)量和種類
B.增加投資組合中證券的數(shù)量和種類
C.加強(qiáng)投資組合中各種證券的關(guān)聯(lián)性
D.使投資組合更加的多元化
【答案】BD
【解析】增加投資組合中證券的數(shù)量和種類,使投資組合更加的多元化將會(huì)起到投資組合風(fēng)險(xiǎn)分散的效果。
18.行為金融理論認(rèn)為( )。
A.投資者是理性的
B.市場(chǎng)是有效的
C.投資者會(huì)犯系統(tǒng)性的決策錯(cuò)誤
D.投資者會(huì)對(duì)非相關(guān)信息作出反應(yīng)
【答案】CD
【解析】考察行為金融理論與有效市場(chǎng)理論的區(qū)別。
19.下列關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的表述,正確的有( )。
A.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)
B.代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì),該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
C.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會(huì),該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
D.基金份額持有人召開的基金持有人大會(huì)會(huì)議召開后,如果基金管理人和托管人對(duì)持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的,召集大會(huì)的基金份額持有人沒有履行相關(guān)的信息披露的義務(wù)
【答案】AC
【解析】基金份額持有人召開的基金持有人大會(huì)會(huì)議召開后,如果基金管理人和托管人對(duì)持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的,召集大會(huì)的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。
20.基金托管人應(yīng)安全保管的基金財(cái)產(chǎn)包括( )。
A.基金印章
B.基金資產(chǎn)賬戶
C.重要文件
D.核對(duì)基金資產(chǎn)
【答案】ABCD
【解析】基金財(cái)產(chǎn)保管的4項(xiàng)內(nèi)容。
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