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　　1.世界上第一個股票交易所于1602年在( D )成立。

　　A.英國的倫敦

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.荷蘭的阿姆斯特丹

　　2.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過(B );加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。

　　A.33%，49%

　　B.40%，50%

　　C.55%，45%

　　D.33%，50%

　　3.依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B )。

　　A.6%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.l5%

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　　4.1993年9月，我國財政部首次在( B )發(fā)行了300億該國貨幣債券，標志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。

　　A.英國

　　B.日本

　　C.美國

　　D.德國

　　5.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的( A )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　6.股票最基本的特征是( B )。

　　A.參與性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.永久性

　　7.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(D )以上通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.1/4

　　D.2/3

　　8.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(D )計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　A.必要收益率

　　B.無風險利率

　　C.定期存款利息率

　　D.存款準備金率

　　9.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　10.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　11.一般認為，基金起源于( )，是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

　　A.德國

　　B.美國

　　C.英國

　　D.日本

　　12.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在( )。

　　A.1年以內(nèi)

　　B.1年以上2年以內(nèi)

　　C.1年以七5年以內(nèi)

　　D.5年以上

　　13.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不低于( )人民幣。

　　A.5 000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　15.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于( )。

　　A.2005年10月

　　B.2003年6月

　　C.2002年10月

　　D.2001年6月

　　16. ( )是整個證券市場的核心。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券公司

　　17.詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　18.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近l期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。

　　A.3 000萬元

　　B.4 000萬元

　　C.5 000萬元

　　D.1億元

　　19.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。

　　A.累計詢價

　　B.詢價方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.協(xié)商定價方式

　　20.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.100

　　B.106

　　C.150

　　D.170

　　參考答案

　　1.D2.A3.B4.B5.C6.C7.D8.A9.B10.A

　　11.C12.A13.C14.D15.D16.A17.B18.A19.B20.B

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