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QFII主體資格的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件。Ⅱ.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求。Ⅲ.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。Ⅳ.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確選項(xiàng):
B
( )是指由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成,并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相對(duì)市值比例一致的投資組合。
A.市場(chǎng)投資組合
B.切點(diǎn)投資組合
C.風(fēng)險(xiǎn)投資組合
D.有效投資組合
正確選項(xiàng):
A
就債券研究而言,它主要側(cè)重于( )。
A.債券的久期判斷
B.債券的走勢(shì)形態(tài)判
C.債券的到期時(shí)間判斷
D.債券的到期收益率判斷
正確選項(xiàng):
A
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股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn),主要是( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.購買力風(fēng)險(xiǎn)
正確選項(xiàng):
C
《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由( )發(fā)布的。
A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)
B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織
正確選項(xiàng):
D
風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為( )投資者購買風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型
C.風(fēng)險(xiǎn)中立型
D.以上所有
正確選項(xiàng):
B
衍生工具的( )是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。
A.約定價(jià)格
B.交割價(jià)格
C.交易價(jià)格
D指數(shù)價(jià)格
正確選項(xiàng):
B
UCITS五號(hào)指令的改革計(jì)劃不包括( )。
A.完善貨幣市場(chǎng)基金的規(guī)則
B.完善收益回報(bào)政策
C.完善信息披露
D.加強(qiáng)托管人的責(zé)任
正確選項(xiàng):
A
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