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　　1、投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給( )。

　　A注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B基金托管人

　　C中央結(jié)算公司

　　D證券交易所

　　參考答案:A

　　解析：投資者的申購(gòu)贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　2、設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是( )

　　A基金托管人

　　B中央結(jié)算公司

　　C注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D銷售機(jī)構(gòu)

　　參考答案:C

　　解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)。

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　　3、( )是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。、

　　A基金份額登記

　　B基金資產(chǎn)凈值登記

　　C基金總額登記

　　D基金資產(chǎn)總值登記

　　參考答案:A

　　解析：基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　4、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括( )。

　　A真實(shí)性原則

　　B及時(shí)性原則

　　C易得性原則

　　D準(zhǔn)確性原則

　　參考答案:C

　　解析：關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平。

　　5、關(guān)于某基金公司信息披露工作，做法錯(cuò)誤的是( )。

　　A信息披露崗對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的緊急披露事項(xiàng)認(rèn)為與事實(shí)不符，拒絕披露

　　B公司設(shè)立專門的信息披露崗，全面負(fù)責(zé)公司信息披露工作

　　C業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息

　　D業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息披露文件的起草，信息披露崗位進(jìn)行復(fù)核

　　參考答案:C

　　解析：選項(xiàng)C內(nèi)容違反了信息披露的公平性原則

　　6、證券投資基金公開披露的信息不包括( )。

　　A基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　B基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C基金份額持有人大會(huì)決議

　　D基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　參考答案:A

　　解析：基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告不屬于證券投資基金公開披露的信息。

　　7、基金管理人需于基金份額發(fā)售的( )前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。

　　A 5日

　　B 1日

　　C 2日

　　D 3日

　　參考答案:D

　　解析：基金管理人需于基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。

　　8、以下不屬于基金招募書的主要披露事項(xiàng)的是( 。

　　A風(fēng)險(xiǎn)警示書

　　B基金的投資目標(biāo)

　　C出具法律意見的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟

　　D基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　參考答案:C

　　解析：選項(xiàng)C應(yīng)是出具法律意見的律師事務(wù)所的名稱和住所。

　　9、貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括( 。I每萬(wàn)份基金凈收益，II 7日年化收益率 III基金份額凈值 IV 基金累計(jì)凈值

　　A I、II

　　B I、II、III

　　C I、II、III、IV

　　D I

　　參考答案:A

　　解析：貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括：每萬(wàn)份基金凈收益， 7日年化收益率 。

　　10、關(guān)于半年度報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　B半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　C半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

　　D半年度報(bào)告要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

　　參考答案:C

　　解析：半年度報(bào)告不需要進(jìn)行審計(jì)

　　11、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　A 2

　　B 5

　　C 1

　　D 3

　　參考答案:A

　　解析：當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　12、以下基金品種無(wú)需披露上市交易公告書的是( )。

　　A封閉式基金

　　B開放式基金

　　C交易型開放式指數(shù)基金

　　D上市開放式基金

　　參考答案:B

　　解析：需要披露上市交易公告書的基金品種有：封閉式基金，上市開放式基金，交易性開放式指數(shù)基金以及分級(jí)基金子份額。

　　13、明確基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)的原則不包括( )。

　　A可測(cè)原則

　　B全面原則

　　C成長(zhǎng)原則

　　D易入原則

　　參考答案:B

　　解析：銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分市場(chǎng)時(shí)應(yīng)遵循以下原則：易入原則、可測(cè)原則、成長(zhǎng)原則、識(shí)別原則和利潤(rùn)原則。

　　14、基金從業(yè)人員向客戶推薦或銷售基金的行為中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A向所有人推薦或銷售公司新發(fā)的股票基金

　　B堅(jiān)持銷售適用性原則，向客戶推薦或銷售合適的基金

　　C充分了解客戶的投資需求和投資目標(biāo)

　　D充分了解客戶的財(cái)務(wù)狀況，投資經(jīng)驗(yàn)，流動(dòng)性要求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息

　　參考答案:A

　　解析：選項(xiàng)A違背了基金銷售實(shí)用性原則。

　　15、在基金銷售實(shí)用性原則中，全面性原則的含義是( )。

　　A貫穿基金公司投資的每個(gè)環(huán)節(jié)

　　B全面覆蓋基金公司

　　C全面覆蓋基金產(chǎn)品

　　D貫穿基金銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)

　　參考答案:D

　　解析：全面性原則的含義是指將基金銷售適用性貫穿基金銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　16、依據(jù)適用性原則，基金風(fēng)險(xiǎn)登記分類標(biāo)準(zhǔn)是( )

　　A貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)、債券基金風(fēng)險(xiǎn)、股票基金風(fēng)險(xiǎn)

　　B小盤基金風(fēng)險(xiǎn)、中盤基金風(fēng)險(xiǎn)、大盤基金風(fēng)險(xiǎn)

　　C低價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)、中價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)、高價(jià)基金風(fēng)險(xiǎn)

　　D低風(fēng)險(xiǎn)基金、中風(fēng)險(xiǎn)基金、高風(fēng)險(xiǎn)基金

　　參考答案:D

　　解析：依據(jù)適用性原則，基金風(fēng)險(xiǎn)登記分類標(biāo)準(zhǔn)是低風(fēng)險(xiǎn)基金、中風(fēng)險(xiǎn)基金、高風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　17、以下哪項(xiàng)不是基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)( )

　　A持續(xù)性

　　B客觀性

　　C專業(yè)性

　　D時(shí)效性

　　參考答案:B

　　解析：基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)有：專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時(shí)效性。

　　18、不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )

　　A適用及時(shí)

　　B客戶至上

　　C安全第一

　　D專業(yè)規(guī)范

　　參考答案:A

　　解析：基金客戶服務(wù)原則包括:客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。

　　19、關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤是( )

　　A不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　B有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

　　C提高投資咨詢服務(wù)水平是投資者教育工作的要點(diǎn)

　　D投資者教育應(yīng)納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　參考答案:C

　　解析：投資者教育不能等同于投資咨詢

　　20、下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯(cuò)誤的是( )，

　　A可以絕對(duì)保證控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

　　B必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)

　　C是一個(gè)過(guò)程

　　D不僅僅是制度和手冊(cè)，而是滲透到公司活動(dòng)之中的一系列行為

　　參考答案:A

　　解析：內(nèi)部控制不可能絕對(duì)保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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