“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題及答案(4)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給( )。

　　A注冊登記機(jī)構(gòu)

　　B基金托管人

　　C中央結(jié)算公司

　　D證券交易所

　　參考答案:A

　　解析：投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給注冊登記機(jī)構(gòu)。

　　2、設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊的機(jī)構(gòu)是( )

　　A基金托管人

　　B中央結(jié)算公司

　　C注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D銷售機(jī)構(gòu)

　　參考答案:C

　　解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊。

　　3、( )是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。、

　　A基金份額登記

　　B基金資產(chǎn)凈值登記

　　C基金總額登記

　　D基金資產(chǎn)總值登記

　　參考答案:A

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　　解析：基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　4、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括( )。

　　A真實性原則

　　B及時性原則

　　C易得性原則

　　D準(zhǔn)確性原則

　　參考答案:C

　　解析：關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則包括真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公平。

　　5、關(guān)于某基金公司信息披露工作，做法錯誤的是( )。

　　A信息披露崗對業(yè)務(wù)部門提交的緊急披露事項認(rèn)為與事實不符，拒絕披露

　　B公司設(shè)立專門的信息披露崗，全面負(fù)責(zé)公司信息披露工作

　　C業(yè)務(wù)部門人員在信息披露內(nèi)部公告前事先告知機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)信息

　　D業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息披露文件的起草，信息披露崗位進(jìn)行復(fù)核

　　參考答案:C

　　解析：選項C內(nèi)容違反了信息披露的公平性原則

　　6、證券投資基金公開披露的信息不包括( )。

　　A基金管理人年度財務(wù)報告

　　B基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C基金份額持有人大會決議

　　D基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　參考答案:A

　　解析：基金管理人年度財務(wù)報告不屬于證券投資基金公開披露的信息。

　　7、基金管理人需于基金份額發(fā)售的( )前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。

　　A 5日

　　B 1日

　　C 2日

　　D 3日

　　參考答案:D

　　解析：基金管理人需于基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載于托管人網(wǎng)站上。

　　8、以下不屬于基金招募書的主要披露事項的是( 。

　　A風(fēng)險警示書

　　B基金的投資目標(biāo)

　　C出具法律意見的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟

　　D基金業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　參考答案:C

　　解析：選項C應(yīng)是出具法律意見的律師事務(wù)所的名稱和住所。

　　9、貨幣市場基金的收益公告內(nèi)容包括( 。I每萬份基金凈收益，II 7日年化收益率 III基金份額凈值 IV 基金累計凈值

　　A I、II

　　B I、II、III

　　C I、II、III、IV

　　D I

　　參考答案:A

　　解析：貨幣市場基金的收益公告內(nèi)容包括：每萬份基金凈收益， 7日年化收益率 。

　　10、關(guān)于半年度報告，以下說法錯誤的是( )。

　　A半年度報告的管理人報告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告

　　B半年度報告只需披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)

　　C半年度報告需要進(jìn)行審計

　　D半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率

　　參考答案:C

　　解析：半年度報告不需要進(jìn)行審計

　　11、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　A 2

　　B 5

　　C 1

　　D 3

　　參考答案:A

　　解析：當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　12、以下基金品種無需披露上市交易公告書的是( )。

　　A封閉式基金

　　B開放式基金

　　C交易型開放式指數(shù)基金

　　D上市開放式基金

　　參考答案:B

　　解析：需要披露上市交易公告書的基金品種有：封閉式基金，上市開放式基金，交易性開放式指數(shù)基金以及分級基金子份額。

　　13、明確基金銷售目標(biāo)客戶市場的原則不包括( )。

　　A可測原則

　　B全面原則

　　C成長原則

　　D易入原則

　　參考答案:B

　　解析：銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分市場時應(yīng)遵循以下原則：易入原則、可測原則、成長原則、識別原則和利潤原則。

　　14、基金從業(yè)人員向客戶推薦或銷售基金的行為中，錯誤的是( )。

　　A向所有人推薦或銷售公司新發(fā)的股票基金

　　B堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或銷售合適的基金

　　C充分了解客戶的投資需求和投資目標(biāo)

　　D充分了解客戶的財務(wù)狀況，投資經(jīng)驗，流動性要求和風(fēng)險承受能力等信息

　　參考答案:A

　　解析：選項A違背了基金銷售實用性原則。

　　15、在基金銷售實用性原則中，全面性原則的含義是( )。

　　A貫穿基金公司投資的每個環(huán)節(jié)

　　B全面覆蓋基金公司

　　C全面覆蓋基金產(chǎn)品

　　D貫穿基金銷售的各個環(huán)節(jié)

　　參考答案:D

　　解析：全面性原則的含義是指將基金銷售適用性貫穿基金銷售的各個環(huán)節(jié)。

　　16、依據(jù)適用性原則，基金風(fēng)險登記分類標(biāo)準(zhǔn)是( )

　　A貨幣基金風(fēng)險、債券基金風(fēng)險、股票基金風(fēng)險

　　B小盤基金風(fēng)險、中盤基金風(fēng)險、大盤基金風(fēng)險

　　C低價基金風(fēng)險、中價基金風(fēng)險、高價基金風(fēng)險

　　D低風(fēng)險基金、中風(fēng)險基金、高風(fēng)險基金

　　參考答案:D

　　解析：依據(jù)適用性原則，基金風(fēng)險登記分類標(biāo)準(zhǔn)是低風(fēng)險基金、中風(fēng)險基金、高風(fēng)險基金。

　　17、以下哪項不是基金客戶服務(wù)的特點( )

　　A持續(xù)性

　　B客觀性

　　C專業(yè)性

　　D時效性

　　參考答案:B

　　解析：基金客戶服務(wù)的特點有：專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。

　　18、不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )

　　A適用及時

　　B客戶至上

　　C安全第一

　　D專業(yè)規(guī)范

　　參考答案:A

　　解析：基金客戶服務(wù)原則包括:客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。

　　19、關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤是( )

　　A不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　B有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

　　C提高投資咨詢服務(wù)水平是投資者教育工作的要點

　　D投資者教育應(yīng)納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　參考答案:C

　　解析：投資者教育不能等同于投資咨詢

　　20、下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是( )，

　　A可以絕對保證控制目標(biāo)實現(xiàn)

　　B必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　C是一個過程

　　D不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列行為

　　參考答案:A

　　解析：內(nèi)部控制不可能絕對保證控制目標(biāo)的實現(xiàn)。

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