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　　1、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　)。

　　A、健全性原則

　　B、有效性原則

　　C、審慎性原則

　　D、成本效益原則

　　答案：C

　　解析：內(nèi)部控制的五原則有：①健全性原則;②有效性原則;③獨(dú)立性原則;④相互制約原則;⑤成本效益原則。

　　2、基金運(yùn)作信息披露文件包括(　)。

　　A、招募說明書

　　B、基金合同

　　C、上市交易公告書

　　D、基金份額發(fā)售公告

　　答案：C

　　解析：基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

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　　3、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(　)原則。

　　A、健全性

　　B、相互制約

　　C、有效性

　　D、獨(dú)立性

　　答案：C

　　解析：基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求;二是指基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下，在基金管理的運(yùn)作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營(yíng)效率、財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。

　　4、職業(yè)道德是指(　)。

　　A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

　　B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

　　C、從業(yè)人員的自我約束

　　D、職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

　　答案：A

　　解析：職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。我國(guó)《公民道德建設(shè)實(shí)施綱要》指出：“職業(yè)道德是所有從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵循的行為守則，涵蓋了從業(yè)人員與服務(wù)對(duì)象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系。”

　　5、(　)實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。

　　A、投資者

　　B、監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　C、基金機(jī)構(gòu)

　　D、行業(yè)自律組織

　　答案：A

　　解析：基金市場(chǎng)投資者是基金職業(yè)道德最直接的受益者或受害者，對(duì)于基金職業(yè)道德有著切身的感受，因此，投資者實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。

　　6、合規(guī)獨(dú)立性是指(　)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

　　A、基金公司

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金銷售部門

　　答案：B

　　解析：合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

　　7、合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　)。

　　A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

　　B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

　　C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

　　D、管理層薪酬

　　答案：D

　　解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。除ABC三項(xiàng)外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施;②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系;③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。

　　8、基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由(　)聘任。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、基金管理公司董事會(huì)

　　C、基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D、基金管理公司總經(jīng)理

　　答案：B

　　解析：督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　9、基金管理人的(　)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。

　　A、產(chǎn)品設(shè)計(jì)

　　B、投資管理

　　C、銷售環(huán)節(jié)

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　答案：C

　　解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　10、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括(　)。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

　　B、識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

　　D、定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

　　答案：D

　　解析：D項(xiàng)為各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)。

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