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　　1基金銷售機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A商業(yè)銀行

　　B保險(xiǎn)公司

　　C證券公司

　　D基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案“D”

　　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)屬于基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，D錯(cuò)誤。

　　2下列市場(chǎng)的分類不是以交易標(biāo)的為劃分標(biāo)準(zhǔn)的是()。

　　A票據(jù)市場(chǎng)

　　B證券市場(chǎng)

　　C外匯市場(chǎng)

　　D現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　解析：正確答案“D”

　　現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)是按照交割期限進(jìn)行的劃分，D錯(cuò)誤。

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　　3企業(yè)所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()。

　　A內(nèi)部環(huán)境

　　B目標(biāo)設(shè)定

　　C風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　D風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　解析：正確答案“A”暫無

　　4下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A每只基金都有一個(gè)基金合同

　　B證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

　　C投資者通過購買基金份額投資的股票直接進(jìn)行證券投資

　　D證券投資基金是一種間接投資工具

　　解析：正確答案“C”

　　投資者通過購買基金份額間接進(jìn)行證券投資。

　　5客戶至上的基本要求是()的利益優(yōu)先。

　　A客戶

　　B基金托管人

　　C基金管理人

　　D基金銷售機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案“A”客戶至上的基本要求是客戶的利益優(yōu)先。

　　6下列關(guān)于開放式基金的表述，不正確的有()。

　　A開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過3%

　　B我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常低于1%

　　C我國貨幣型基金一般沒有認(rèn)購費(fèi)用

　　D我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%-1.5%間

　　解析：正確答案“A”

　　開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過1.5%。

　　7基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括()。

　　A境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

　　B境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景

　　C境外投資顧問成立時(shí)間

　　D境外托管人辦公地址

　　解析：正確答案“B”

　　境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景無需在招募說明書中披露。

　　8不屬于公募基金的特點(diǎn)有()。

　　A接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B采用公開發(fā)行方式

　　C發(fā)行對(duì)象固定

　　D發(fā)行對(duì)象不固定

　　解析：正確答案“C”基礎(chǔ)題

　　9根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括()。

　　A建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　B制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

　　C對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　D嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

　　解析：正確答案“C”

　　對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核屬于銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

　　10不屬于CPPI投資策略的是()。

　　A計(jì)算安全墊

　　B確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　C設(shè)定價(jià)值底線

　　D按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

　　解析：正確答案“B”

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