“2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選習(xí)題及答案(9)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1下列關(guān)于股票基金的表述，說法錯誤的是()。

　　A股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

　　B股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)

　　C長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段

　　D與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高

　　解析：正確答案“A”

　　股票型基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)。

　　2道德的特征有()。

　　A公開性

　　B相同性

　　C自由性

　　D繼承性

　　解析：正確答案“D

　　”道德的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

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　　3下列不屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回的價格

　　B根據(jù)管理人的指令，及時辦理清算、交割

　　C保存業(yè)務(wù)記錄、賬冊和報表

　　D計算公告基金資產(chǎn)凈值

　　解析：正確答案“D”

　　計算公告基金資產(chǎn)凈值是基金管理人的職責(zé)。

　　4在企業(yè)風(fēng)險管理的過程中，()要求辨別可能對管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項。

　　A風(fēng)險評估

　　B事項識別

　　C控制活動

　　D行為監(jiān)控

　　解析：正確答案“B”基礎(chǔ)題

　　5對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于()。

　　A法規(guī)許可的行為

　　B基金管理公司可自主決策的事項

　　C基金信息披露的禁止行為

　　D需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

　　解析：正確答案“C”

　　基金信息披露明確規(guī)定，禁止對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測。

　　6基金跟蹤與評價的核心是()。

　　A對銷售業(yè)績的維護(hù)

　　B對客戶關(guān)系的維護(hù)

　　C對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　D對客戶收益的維護(hù)

　　解析：正確答案“C”

　　基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

　　7基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

　　A獨立性

　　B有效性

　　C相互制約

　　D健全性

　　解析：正確答案“A”基本題

　　8基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和()檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()報相關(guān)機構(gòu)備案

　　A董事長;3個工作日內(nèi)

　　B總經(jīng)理;5個工作日內(nèi)

　　C監(jiān)事會主席;3個工作日內(nèi)

　　D督察長;5個工作日內(nèi)

　　解析：正確答案“D”基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報相關(guān)機構(gòu)備案。

　　9當(dāng)基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率()。

　　A等于10%

　　B等于11.1%

　　C大于11.1%

　　D小于10%

　　解析：正確答案“A”

　　折價率=(二級市場價格基金份額凈值-1)100%=(0.901.00-1)100%=-10%。

　　10()能體現(xiàn)忠誠盡責(zé)。

　　A持證上崗

　　B廉潔公正

　　C持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　解析：正確答案“B”

　　廉潔公正能體現(xiàn)忠誠盡責(zé)。

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