“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提高練習(xí)題及答案(3)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立)，成立規(guī)模為10億份，資產(chǎn)凈值10億元。 基金合同生效日為交易日，當(dāng)日該基金買入交易所的一只股票100萬股，買入成本為10元/股，當(dāng)日 該股票交易的均價10.5元，最高價11元，最低價9.8元，收盤價10.8元。已知該基金的管理費(fèi)率為 1.5%/年(當(dāng)年為365日)，托管費(fèi)率為0.25%/年，股票交易傭金費(fèi)率為交易金額的0.1%，不考慮其他 費(fèi)用，該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費(fèi)用，并進(jìn)行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為( )元。

　　A、1000790000

　　B、1000,44,054.79

　　C、1000742054.79

　　D、1000490000

　　A

　　2、為履行基金托管人的職責(zé)，托管銀行在托管部設(shè)立不同的處室來履行職責(zé)，這些處室一般不包括 ( )。

　　A、負(fù)責(zé)基金銷售的銷售部門

　　B、負(fù)責(zé)基金交易監(jiān)管、內(nèi)部風(fēng)險控制部門

　　C、負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)清算、核算的部門

　　D、負(fù)責(zé)市場開拓、研究、客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門

　　A

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　　3、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括( )。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金代銷機(jī)構(gòu)

　　D

　　4、中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A、監(jiān)管談話

　　B、出具警示函

　　C、記入誠信檔案

　　D、罰款

　　D

　　解析：基金投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān) 職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　5、基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核，不包括對( )的核對。

　　A、期初基金份額凈值

　　B、基金份額累計凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、基金份額凈值變化率

　　D

　　解析：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份 額凈值進(jìn)行的核對。

　　6、場外募集的 LOF基金份額注冊登記在( )。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、中國結(jié)算公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　D、中國結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　C

　　7、當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向( )。

　　A、一致

　　B、相反

　　C、無關(guān)

　　D、無法判定

　　A

　　解析：當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向一致

　　8、下列關(guān)于基金市場營銷的說法，錯誤的有( )。

　　A、制度化、規(guī)范化的客戶服務(wù)是基金市場營銷的重要組成部分

　　B、基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段

　　C、基金的市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷

　　D、基金的市場營銷不是簡單地等同于推銷

　　B

　　解析：基金市場營銷的意義貫穿于整個基金存續(xù)期間，不僅僅體現(xiàn)在募集階段

　　9、證券投資基金的銀行存款賬戶是以( )名義開立。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、托管人和基金聯(lián)名

　　D、基金

　　D

　　10、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

　　A、6

　　B、5

　　C、3

　　D、2

　　B

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