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　　1、在我國(guó)，保本型基金可以投資于( )。

　　A、國(guó)債

　　B、A股股票

　　C、金融債

　　D、國(guó)債回購(gòu)

　　ABCD

　　2、下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有( )。

　　A、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格

　　B、基金份額凈值

　　C、基金資產(chǎn)凈值

　　D、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書

　　ABCD

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　　3、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要表現(xiàn)在( )。

　　A、通過基金估值，防范管理人關(guān)聯(lián)交易等

　　B、通過監(jiān)督基金管理人，保證投資運(yùn)作的規(guī)范性

　　C、通過獨(dú)立保管財(cái)產(chǎn)，防止資金被違規(guī)挪用

　　D、通過監(jiān)督和提示，完善基金公司的治理結(jié)構(gòu)

　　BCD

　　4、基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容( )。

　　A、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　B、對(duì)基金運(yùn)作監(jiān)管

　　C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　ABD

　　5、假如市場(chǎng)針對(duì)一條信息的反應(yīng)出現(xiàn)以下情況，說明該市場(chǎng)是無效市場(chǎng)( )。

　　A、反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)過度

　　B、方向正確并一步到位

　　C、反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)延遲

　　D、反應(yīng)方向錯(cuò)誤

　　ACD

　　6、按所投資的股票規(guī)模分類，股票基金可分為( )。

　　A、小盤股票基金

　　B、金融服務(wù)基金

　　C、房地產(chǎn)基金

　　D、大盤股票基金

　　AD

　　解析：按股票市值的大小將股票分為小盤股票、中盤股票與大盤股票是一種最基本的股票分析方法。

　　7、我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額，就擁有了( )。

　　A、基金份額的受益權(quán)

　　B、基金份額的所有權(quán)

　　C、基金資產(chǎn)的管理權(quán)

　　D、基金份額的處置權(quán)

　　ABD

　　8、目前，對(duì)基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要有( )。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)人民銀行

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　AC

　　解析：目前對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局、證券交易所。

　　9、下列關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有( )。

　　A、基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長(zhǎng)

　　B、基金管理公司是一種知識(shí)密集型企業(yè)

　　C、基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)

　　D、開放式基金要求披露上一工作日份額凈值

　　BCD

　　解析：基金管理公司的收入主要來自于基金管理費(fèi)用。

　　10、關(guān)于基金評(píng)級(jí)，以下描述正確的有( )。

　　A、可以對(duì)不同類別的基金進(jìn)行比較評(píng)級(jí)

　　B、基金評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布

　　C、只能對(duì)同類型的基金進(jìn)行比較評(píng)級(jí)

　　D、基金評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評(píng)級(jí)人員個(gè)人的名義發(fā)布

　　BC

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