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　　1、用以反映價(jià)量關(guān)系的規(guī)則或理論不包括( )。

　　A、逆時(shí)針曲線理論

　　B、移動(dòng)平均法

　　C、簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則

　　D、波浪理論

　　BCD

　　解析：逆時(shí)針曲線理論、葛蘭碧法則都是用來(lái)反映價(jià)量關(guān)系的規(guī)則或理論。

　　2、根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，基金評(píng)價(jià)的業(yè)務(wù)原則包括( )。

　　A、一致性原則

　　B、長(zhǎng)期性原則

　　C、全面性原則

　　D、謹(jǐn)慎性原則

　　ABC

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　　3、基金績(jī)效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合，這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是( )。

　　A、復(fù)合指數(shù)

　　B、行業(yè)指數(shù)

　　C、風(fēng)格指數(shù)

　　D、全市場(chǎng)指數(shù)

　　ACD

　　4、我國(guó)基金信息披露的規(guī)范文件中，基金信息披露編報(bào)規(guī)則包括( )。

　　A、投資組合報(bào)告的編制及披露

　　B、基金凈值表現(xiàn)的編制及披露

　　C、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算及披露

　　D、交易業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

　　ABC

　　解析：基金信息披露編報(bào)規(guī)則主要規(guī)范特定事項(xiàng)或特殊基金品種的披露，包括主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算及披露、基金凈值表現(xiàn)的編制及披露、會(huì)計(jì)報(bào)表附注的編制及披露、投資組合報(bào)告的編制及披 露和貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定等。

　　5、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)包括( )。

　　A、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行

　　B、防范、化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、提高經(jīng)營(yíng)管理效益

　　D、保證合規(guī)運(yùn)作經(jīng)營(yíng)

　　ABCD

　　6、基金管理公司崗位分離制度包括( )。

　　A、投資與交易的分離

　　B、交易與清算的分離

　　C、基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)的分離

　　D、清算與核算的分離

　　ABC

　　7、開(kāi)放式基金募集期限屆滿時(shí)，具備下列( )條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。

　　A、基金份額持有人的人數(shù)不少于100人

　　B、基金募集份額總額不少于3000份，基金募集金額不少于5000人民幣

　　C、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

　　D、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

　　CD

　　8、基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有( )。

　　A、按規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資

　　B、實(shí)行集中交易制度

　　C、堅(jiān)持基金資產(chǎn)與基金管理人資產(chǎn)互相獨(dú)立性原則

　　D、加強(qiáng)信息控制制度

　　ABCD

　　9、基金臨時(shí)信息披露的重大事件包括( )。

　　A、更換基金管理人或托管人

　　B、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　C、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.2%

　　D、基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　ABD

　　解析：基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的0.5%。

　　10、基金招募說(shuō)明書(shū)中包含的信息有( )，需投資者關(guān)注。

　　A、基金份額發(fā)售的日期、價(jià)格、期限

　　B、基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制

　　C、基金效益目標(biāo)、投資范圍、投資策略

　　D、基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式

　　ABCD

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