“2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提高練習(xí)題及答案(6)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、影響夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)這三大經(jīng)典績(jī)效衡量方法的因素包括( )。

　　A、CAPM模型的有效性

　　B、市場(chǎng)指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場(chǎng)組合

　　C、基金組合的風(fēng)險(xiǎn)水平發(fā)生變化

　　D、不恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)組合基準(zhǔn)

　　ABCD

　　2、當(dāng)股票價(jià)格保持單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，( )。

　　A、恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略

　　B、恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略

　　C、投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略

　　D、投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略

　　BC

　　3、關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是( )。

　　A、投資組合的方差與組合中各證券的方差和權(quán)重均有關(guān)

　　B、如果投資組合中的各證券都是零相關(guān)，那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)

　　C、投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān)

　　D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)

　　ABC

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　　解析：通常股票投資組合的方差是由組合中各股票的方差和股票之間的協(xié)方差兩部分組成。

　　4、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率披露的表述，正確的有( )。

　　A、需要披露近 3年每年凈值增長(zhǎng)率

　　B、需要披露過往 1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

　　C、需要披露當(dāng)前的資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率

　　D、需要披露過往一個(gè)季度的凈值增長(zhǎng)率

　　BCD

　　5、在基金招募說明書中符合有關(guān)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的有( )。

　　A、申購金額小于50萬的申購費(fèi)率為1.5%，申購金額大于50萬小于200萬的申購費(fèi)率為1.2%

　　B、持有基金時(shí)間少于30日的贖回費(fèi)率為0.70%

　　C、持有基金時(shí)間大于1年小于2年的贖回費(fèi)率為0.2%

　　D、認(rèn)購金額小于50萬的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，認(rèn)購金額大于500萬的認(rèn)購費(fèi)率為1000元/筆

　　ACD

　　解析：P158，持有基金時(shí)間少于30日的贖回費(fèi)率不得低于 0.75%。

　　6、資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟( )。

　　A、明確投資目標(biāo)和限制因素

　　B、尋找最佳的資產(chǎn)組合

　　C、明確資本市場(chǎng)的期望值

　　D、確定有效資產(chǎn)組合的邊界

　　ABCD

　　7、在我國，遇到下列( )情形時(shí)，可以暫?；鸸乐?。

　　A、證券交易所暫停營業(yè)

　　B、基金投資的某只股票非正常原因停牌

　　C、基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營業(yè)

　　D、因不可抗力情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

　　AD

　　8、在我國，基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括( )。

　　A、確定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍

　　B、確定基金投資的原則

　　C、制定投資組合具體方案

　　D、審批投資管理相關(guān)制度

　　ABD

　　P93，“制定投資組合具體方案”屬于基金經(jīng)理的職責(zé)。

　　9、在基金的費(fèi)用中，屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括( )。

　　A、管理費(fèi)

　　B、托管費(fèi)

　　C、贖回費(fèi)

　　D、申購費(fèi)

　　CD

　　認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)和贖回費(fèi)是基金投資者在“買進(jìn)”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支出的費(fèi)用，管理費(fèi)和托管費(fèi)是基金運(yùn)作過程中直接從基金資產(chǎn)中支付的費(fèi)用。

　　10、擇時(shí)能力相對(duì)較強(qiáng)的基金經(jīng)理通常( )。

　　A、在牛市時(shí)減少現(xiàn)金頭寸

　　B、在熊市時(shí)調(diào)高基金組合的貝塔值

　　C、在熊市時(shí)增加現(xiàn)金頭寸

　　D、在牛市時(shí)調(diào)低基金組合的貝塔值

　　AC

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