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　　1、當(dāng)"影子定價(jià)"與"攤余成本法"確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5% 時(shí),管理人應(yīng)采取以下( )信息披露措施。

　　A、在半年度報(bào)告中披露偏離度信息

　　B、編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

　　C、請監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　D、與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理,將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　AB

　　2、基金財(cái)產(chǎn)保管的托管人的基本要求包括( )。

　　A、依法處分基金財(cái)產(chǎn)

　　B、保證基金資產(chǎn)的安全

　　C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

　　D、保證基金資產(chǎn)的保值增值

　　ABC

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　　3、證券投資基金對所投證券進(jìn)行深入研究與分析，發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢，有助于( )。

　　A、防止市場的過度投機(jī)

　　B、市場有效性的提高

　　C、促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　D、市場合理定價(jià)

　　ABCD

　　解析：證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價(jià)，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢，推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機(jī)。

　　4、根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要設(shè)有專門的基金托管部門外，還要具備的條件包 括( )。

　　A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　B、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　C、具備安全保管基金全部財(cái)產(chǎn)的條件

　　D、具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　ABCD

　　5、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)包括( )。

　　A、辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜

　　B、對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見

　　C、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　D、及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

　　AC

　　解析：其他二項(xiàng)均屬基金托管人的職責(zé)

　　6、一只債券的信用等級(jí)下降，將會(huì)導(dǎo)致( )。

　　A、該債券的違約風(fēng)險(xiǎn)降低

　　B、該債券的價(jià)格下降

　　C、持有該債券的基金的凈值也可能下降

　　D、該債券的再投資風(fēng)險(xiǎn)下降

　　BC

　　7、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)理論，下列論述正確的有( )。

　　A、預(yù)期理論假定不同期限的債券是可以互相替代的

　　B、期限結(jié)構(gòu)理論主要包括預(yù)期理論、市場分割理論和優(yōu)先置產(chǎn)理論

　　C、市場分割理論認(rèn)為長、中、短期債券被分割在不同的市場上

　　D、優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為債券市場是不可分割的

　　ABCD

　　8、投資者進(jìn)行債券投資時(shí)，可以根據(jù)市場的實(shí)際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略，比如，( )。

　　A、當(dāng)投資者觀察到市場存在較高的收益級(jí)差和較短的過渡期時(shí)，可采用債券互換策略

　　B、當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有著特殊需求時(shí)，可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略

　　C、當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)，而自身對未來現(xiàn)金流有特殊需求時(shí)，可采取積極的投資策略

　　D、當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略

　　ABD

　　9、屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章有( )。

　　A、基金管理公司治理準(zhǔn)則

　　B、基金銷售管理辦法

　　C、基金信息披露管理辦法

　　D、基金運(yùn)作管理辦法

　　BCD

　　10、我國基金市場的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券交易所

　　ABCD

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