1.依據《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證券投資基金業(yè)協會的職責包括下列哪些內容( )。
Ⅰ.維護基金投資者的合法權益
?、?維護協會會員的合法權益
Ⅲ.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則
?、?對會員的違法行為給予行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析:中國證監(jiān)會發(fā)現基金機構以及基金機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員在基金活動中存在違法違規(guī)行為的,可以對其進行行政處罰。
2.關于中國證券投資基金業(yè)協會的性質,以下表述準確的是()。
A、營利性社會組織
B、監(jiān)管機構
C、行政機關
D、行業(yè)的自律性組織
參考答案:D
參考解析:基金業(yè)協會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
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3.關于基金行業(yè)的主要參與者,以下表述錯誤的是( )。
A.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構是基金的當事人
B.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督
C.基金市場上各類中介服務機構受管理人委托,通過自己的專業(yè)服務參與基金市場
D.監(jiān)管機構對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管
參考答案:A
參考解析:我國的證券投資基金依據基金合同設立,基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人,簡稱基金當事人。
4.以下不屬于基金市場服務機構的是()。
A、中國證券投資基金業(yè)協會
B、基金估值核算機構
C、基金銷售機構
D、基金投資顧問機構
參考答案:A
參考解析:證券投資基金業(yè)協會是基金自律組織。
5.關于基金市場的服務機構,以下表述錯誤的是()。
A、基金銷售機構屬于基金市場的服務機構
B、基金市場的服務機構還包含基金評價機構
C、律師事務所也屬于基金市場的服務機構
D、基金管理人是基金當事人,不屬于基金市場的服務機構
參考答案:D
參考解析:基金管理人、基金托管人既是基金的當事人,又是基金的主要服務機構。
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