1.關于基金托管人職責終止后的處理措施，以下說法錯誤的是( )。

　　A、新基金托管人產生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責

　　B、基金份額持有人大會應在6個月內選任新基金托管人

　　C、原基金托管人應妥善保管基金財產和托管業(yè)務資料

　　D、新基金托管人產生后，原托管人應及時辦理基金財產和托管業(yè)務移交手續(xù)

　　參考答案：A

　　參考解析：新基金托管人產生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。

　　2.關于基金托管人的市場準入監(jiān)管，以下說法錯誤的是( )。

　　A.基金托管人有安全保管基金財產的條件

　　B.基金托管人的凈資產和風險控制指標應符合有關規(guī)定

　　C.基金托管人資格應由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準

　　D.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應達到法定人數(shù)

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準。。

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　　3.關于基金管理人的內部授權控制，下列說法錯誤的是()。

　　A.授權要適當，對已不適用的授權應及時修改或取消授權

　　B.公司員工應當在授權范圍內行使職責，管理層因責任重大可在特定情況下突破授權范圍

　　C.應建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行

　　D.重大業(yè)務授權應當明確授權內容和時效

　　收起答案

　　參考答案：B

　　參考解析：授權控制應當貫穿于公司經營活動的始終，授權控制的主要內容包括：(1)股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行。(2)公司各業(yè)務部門、分支機構和公司員工應當在規(guī)定授權范圍內行使相應的職責。(3)公司重大業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效。(4)公司授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取消授權。

　　4.在控制活動方面，基金公司應當建立完善的制度包括()。

　?、?、資產分離制度

　?、?、崗位分離制度

　?、?、內部監(jiān)控制度

　?、?、信息溝通制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　收起答案

　　參考答案：D

　　參考解析：公司應當建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算。公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務部門和崗位應當進行物理隔離

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