1.下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

　　A.選擇辦公地址

　　B.運(yùn)用管理方法

　　C.實施操作程序與控制措施

　　D.建立組織機(jī)制

　　A【解析】基金管理人的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上， 通過建立組織機(jī)制、 運(yùn)用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　2.下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計算公式，錯誤的是()。

　　A. 認(rèn)購費(fèi)用 =認(rèn)購金額 - 凈認(rèn)購金額

　　B. 凈認(rèn)購金額 =認(rèn)購金額 - 認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　C.凈認(rèn)購金額 =認(rèn)購金額 / (1+認(rèn)購費(fèi)率)

　　D.認(rèn)購份額 =(認(rèn)購金額 +認(rèn)購利息) / 基金份額面值

　　B【解析】凈認(rèn)購金額 =認(rèn)購金額 / (1+認(rèn)購費(fèi)率)，選項 B 錯誤。

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　　3.下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是()。

　　A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　B.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

　　C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　D.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C【解析】投資者教育的基本原則包括：( 1)投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。( 2) 投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代。( 3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。( 4)投資者教育沒有一個固定的模式。 相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。( 5)鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。( 6)投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。

　　4.下列對基金管理公司持有 5%以上股權(quán)的非主要股東的說法中，正確的是()。

　　A.非主要股東為法人或者其他組織的，最近 5 年沒有違法記錄

　　B.非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬元人民幣

　　C.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 3 000 萬元人民幣

　　D.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 10 年以上

　　B【解析】對基金管理公司持有 5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 5 000 萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 5 年以上。

　　5.()就是識別和分析與實現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。

　　A.風(fēng)險共擔(dān)

　　B.風(fēng)險評估

　　C.風(fēng)險接受

　　D.風(fēng)險回避

　　B【解析】風(fēng)險評估就是識別和分析與實現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。

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