1.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是(　)。

　　A.有效性原則　　B.獨(dú)立性原則　　C.成本效益原則　　D.考察性原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則有：健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則和成本效益原則。

　　2.我國基金管理公司一般的決策程序是(　)。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告　　B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查基金管理公司一般的投資決策程序。

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　　3.公司制定內(nèi)部控制制度的原則是(　)。

　　A.合法、合規(guī)性原則　　B.全面性原則　　C.審慎性原則　　D.適時(shí)性原則

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』注意區(qū)分“內(nèi)部控制的原則”與“制定內(nèi)部控制制度的原則”。

　　4.基金管理公司的組織架構(gòu)包括(　)。

　　A.投資管理部門　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門　　C.市場營銷部門　　D.基金運(yùn)營部門

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』基金管理公司的組織架構(gòu)包括專業(yè)委員會(huì)、投資管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、市場營銷部門、基金運(yùn)營部門和后臺(tái)支持部門。

　　5.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查公司內(nèi)部控制的四個(gè)層次：一是員工自律;二是部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督;三是公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

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