1以下關(guān)于合規(guī)管理應當遵循的準則，表述正確的是( )。

　　A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的行業(yè)規(guī)范、標準、慣例等

　　B.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的職業(yè)道德

　　D.以上說法都正確

　　【答案】D

　　【解析】本題考查合規(guī)管理中“規(guī)”的范圍。

　　2關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理目標說法錯誤的是( )。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

　　B.完全防止風險的發(fā)生

　　C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)

　　D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

　　【答案】B

　　【解析】本題考查合規(guī)管理的目標。

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　　3下列關(guān)于督察長的職責，表述錯誤的是( )。

　　A.基金管理人應當設(shè)立督察長，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任

　　B.督察長可以列席公司相關(guān)會議

　　C.無權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)檔案

　　D.就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能

　　【答案】C

　　【解析】本題考查督察長的職責。

　　4下列屬于中臺部門的是( )。

　　A.清算部

　　B.信息技術(shù)部

　　C.監(jiān)察稽核部

　　D.人事部

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金前中后臺控制的主要內(nèi)容。

　　5下列不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度原則的是( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.獨立性原則

　　D.適時性原則

　　【答案】C

　　【解析】本題考查內(nèi)部控制的五原則。

　　6下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是( )。

　　A.基本管理制度

　　B.內(nèi)部控制大綱

　　C.部門業(yè)務規(guī)章

　　D.內(nèi)部控制政策

　　【答案】D

　　【解析】本題考查內(nèi)部控制制度的組成。

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