第 1 題 代表基金份額 ( ) 以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額
持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額 ( ) 以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
A.5%;10%
B.10%;10%
C.15%: 5% D.20%: l5%
參考答案: B
第 2 題 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu),在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)
資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動, 其他任何機構(gòu)和個人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動,募集行為包含 ( ) 等活動。
?、?. 推介基金
?、? 發(fā)售基金份額 ( 權(quán)益 )
Ⅲ . 辦理基金份額 ( 權(quán)益 ) 認(rèn)繳Ⅳ . 退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案: D
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第 3 題 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記的情況有 ( ) 。Ⅰ . 依法解散
?、? 被依法撤銷
Ⅲ . 被依法宣告破產(chǎn)Ⅳ . 基金管理人信息變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案: A
第 4 題 《法律意見書》報送后,私募基金管理人 ( ) 其提交的私募登記申請材料。
A.可以部分修改
B.不得修改
C.可以全部修改
D.以上都不正確參考答案: B
第 5 題 普通合伙企業(yè)的合伙人 ( ) ,經(jīng)其他合伙人一致同意,可以決議將其除名。
A.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為
B.因過失給合伙企業(yè)造成損失
C.認(rèn)繳出資只實繳一部分的
D.合伙人難以聯(lián)系的參考答案: A
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