第四章，基金的募集與設立

　　1.基金銷售機構是( )機構。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　【答案及解析】C

　　受托募集機構是指基金銷售機構。

　　2.我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案及解析】B

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　　我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

　　3.銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下( )條件。

　　A.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

　　B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

　　D.以上都對

　　【答案及解析】D

　　4.目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括( )等。

　　A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司

　　B.保險機構、證券投資咨詢機構

　　C.獨立基金銷售機構

　　D.以上都是

　　【答案及解析】D

　　目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。

　　5.股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

　　A.資本和收入

　　B.資產(chǎn)價值和收入

　　C.資本和資產(chǎn)價值

　　D.以上都不對

　　【答案及解析】B

　　股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

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