1、

　　根據現行上市規(guī)則，境內主板上市要求發(fā)行人最近( )年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查境內主板上市基本要求。發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　2、

　　下列不屬于境內主板上市基本要求的是( )。

　　A、發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營2年以上的股份有限公司

　　B、發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　C、發(fā)行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛

　　D、發(fā)行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發(fā)行人的資產完整，人員、財務、機構和業(yè)務獨立

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　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查境內主板上市基本要求。選項A錯誤，發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營3年以上的股份有限公司。

　　3、

　　在上市退出的主要市場中，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高的是( )。

　　A、中小企業(yè)板市場

　　B、創(chuàng)業(yè)板市場

　　C、新三板市場

　　D、主板市場

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查上市退出的主要市場。主板市場是國內最重要的證券市場，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高。

　　4、

　　股權投資基金的項目退出方式主要有( )。

　?、?清算退出

　?、?回購退出

　?、?股權轉讓退出

　?、?股份上市轉讓或掛牌轉讓退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查項目退出概述。股權投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉讓或掛牌轉讓退出、股權轉讓退出、清算退出。

　　5、

　　公司因減少公司注冊資本收購本公司股份的，應當自收購之日起( )日內注銷。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規(guī)則。公司因減少公司注冊資本而收購本公司股份的，應當經股東大會決議。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，應當自收購之日起十日內注銷。

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