第 6 題 符合下列條件之一的股權投資基金管理人 ( 含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人 ) 的高級管理人員， 可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格，包括 ( ) 。

　　Ⅰ . 從事私募股權投資 ( 含創(chuàng)業(yè)投資 )6 年及以上， 且參與并成功退出至少兩個項日： 符合本條件的， 需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式

　?、? 擔任過上市公司或實收資本不低于 10 億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè) 12 年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方

　　式

　?、?. 從事經濟社會管理工作 12 年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明

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　?、?. 在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業(yè)教學研究 12 年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案： D

　　第 7 題 股權投資母基金的特點和作用有 ( ) 。

　　A.分散風險 ; 專業(yè)管理

　　B.投資機會 ; 規(guī)模優(yōu)勢

　　C.富有經驗 ; 資產規(guī)模

　　D.以 上 都 是 參考答案： D

　　第 8 題 公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有 ( ) 。

　　Ⅰ . 依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜Ⅱ . 辦理基金備案手續(xù)

　?、?. 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

　?、?. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案： D

　　第 9 題 股份有限公司的權力機構是 ( ) 。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.職工代表大會參考答案： A

　　第 10 題 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司 ( ) 。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金參考答案： D

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