第 1 題 股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn) ( )問題。

　?、?. 財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳Ⅱ . 管理層出現(xiàn)變動(dòng)Ⅲ . 缺少預(yù)算和計(jì)劃

　　Ⅳ . 銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案： D

　　第 2 題 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 ( ) 日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.7

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案： C

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　　第 3 題 以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是 ( ) 。

　　A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況

　　B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動(dòng)性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　C.注重對(duì)企業(yè)未來價(jià)值和成長(zhǎng)性的合理預(yù)測(cè)

　　D.經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和結(jié)構(gòu)分析工具參考答案： B

　　第 4 題 母基金發(fā)展初期，主要從事 ( ) ， ( ) 是母基金的本源業(yè)務(wù)。

　　A.初級(jí)投資 ; 初級(jí)投資

　　B.一級(jí)投資 ; 一級(jí)投資

　　C.一級(jí)投資 ; 二級(jí)投資

　　D.初級(jí)投資 ; 二級(jí)投資參考答案： B

　　第 5 題 募集行為包括 ( ) 等活動(dòng)。

　　A.推介基金、發(fā)售基金份額

　　B.辦理投資者認(rèn) / 申購 ( 認(rèn)繳)

　　C.份額登記、贖回 ( 退出 )

　　D.以 上 都 對(duì) 參考答案： D

　　參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn) / 申購( 認(rèn)繳 ) 、份額登記、贖回 ( 退出 ) 等活動(dòng)。

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