第 6 題 代表基金份額 ( ) 以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金份額
持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額 ( ) 以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
A.5%;10%
B.10%;10%
C.15%: 5% D.20%: l5%
參考答案: B
第 7 題 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)
資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng), 其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng),募集行為包含 ( ) 等活動(dòng)。
?、?. 推介基金
Ⅱ. 發(fā)售基金份額 ( 權(quán)益 )
?、?. 辦理基金份額 ( 權(quán)益 ) 認(rèn)繳Ⅳ . 退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案: D
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第 8 題 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記的情況有 ( ) 。Ⅰ . 依法解散
Ⅱ. 被依法撤銷
?、?. 被依法宣告破產(chǎn)Ⅳ . 基金管理人信息變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案: A
第 9 題 《法律意見(jiàn)書(shū)》報(bào)送后,私募基金管理人 ( ) 其提交的私募登記申請(qǐng)材料。
A.可以部分修改
B.不得修改
C.可以全部修改
D.以上都不正確參考答案: B
第 10 題 普通合伙企業(yè)的合伙人 ( ) ,經(jīng)其他合伙人一致同意,可以決議將其除名。
A.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為
B.因過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失
C.認(rèn)繳出資只實(shí)繳一部分的
D.合伙人難以聯(lián)系的參考答案: A
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