1.目前,我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集 ( 私募 ) ,基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得通過 ( ) 等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。
?、?. 報刊Ⅱ . 電臺Ⅲ . 電視Ⅳ . 互聯(lián)網(wǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 D
2.同一基金管理人管理不同類別基金的,應(yīng)當(dāng)堅持 ( ) 管理原則。
A.同一化
B.專業(yè)化
C.標(biāo)準(zhǔn)化
D.專門化
【答案及解析】 B
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3.股權(quán)投資基金管理人不得兼營 ( ) 。Ⅰ . 可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅱ . 可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
?、?. 與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ . 盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 B
4.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在 ( ) 等環(huán)節(jié),對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律,并提供差異化會員服務(wù)。
?、?. 基金管理人登記Ⅱ . 基金備案
Ⅲ . 投資情況報告要求
?、?. 會員管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 D
5.公司是企業(yè)法人,有 ( ) 。Ⅰ . 獨立的法人財產(chǎn)
?、?. 享有法人財產(chǎn)權(quán)Ⅲ . 享有法人決策權(quán)
Ⅳ . 公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】 C
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