2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(7)

2019-04-02 17:37:10        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

  6、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A. 可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)

  B. 現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

  C. 收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是,對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券,基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入,而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異

  D. 收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場(chǎng)以外的原因影響

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  7、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí),代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

  A. 5%

  B. 10%

  C. 15%

  D. 20%

  8、債券市場(chǎng)不包括( )。

  A. 政府債券的發(fā)行市場(chǎng)

  B. 公司債券的流通市場(chǎng)

  C. 企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)

  D. 一級(jí)市場(chǎng)

  9、基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、( )三大類。

  A. 證監(jiān)局

  B. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  C. 自律組織

  D. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

  10、( )是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

  A. 政府

  B. 非金融機(jī)構(gòu)

  C. 金融機(jī)構(gòu)

  D. 證券公司


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