11、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng),對(duì)( )負(fù)責(zé),經(jīng)( )聘任,報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A. 董事會(huì);經(jīng)營(yíng)層
B. 理事會(huì);董事會(huì)
C. 總經(jīng)理;董事會(huì)
D. 董事會(huì);董事會(huì)
12、基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是( )。
A. 基金賬戶
B. 銀行存款賬戶
C. 結(jié)算備付金賬戶
D. 基金銷售結(jié)算專用賬戶
【考不過(guò)真退費(fèi)】2019年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年基金從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
13、以下關(guān)于證券投資基金分類的意義的說(shuō)法正確的是( )。
A. 有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握,有助于投資者做出正確的投資選擇與比較
B. 對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言,基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)
C. 對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言,明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管
D. 以上說(shuō)法都正確
14、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為,涉嫌違法違規(guī)的,應(yīng)該向( )報(bào)告。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
15、基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí),不正確的行為是( )。
A. 進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
B. 根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品
C. 向投資人承諾收益
D. 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議不過(guò)退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過(guò)退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |