1.職業(yè)道德的作用有()。

　?、?調(diào)整職業(yè)關系 Ⅱ.提升職業(yè)素質Ⅲ.促進行業(yè)發(fā)展Ⅳ.消除職業(yè)矛盾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

　　C【解析】職業(yè)道德的作用有：(1)調(diào)整職業(yè)關系。(2)提升職業(yè)素質。(3)促進行業(yè)發(fā)展。

　　2.擔任基金托管人，應當具備的條件不包括()。

　　A.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　B.設有專門的基金投資管理機構

　　C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

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　　B【解析】擔任基金托管人，應當具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定。

　　(2)設有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。(4) 有安全保管基金財產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.基金財產(chǎn)不能用于投資()。

　　A.房地產(chǎn)

　　B.上市交易的債券

　　C.上市交易的股票

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種

　　A【解析】基金財產(chǎn)應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券;(2)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　4.下列關于基金客戶服務內(nèi)容的說法中，錯誤的是()。

　　A.分析市場趨勢 B.推薦適合的產(chǎn)品C.推薦績優(yōu)基金 D.進行風險教育

　　C【解析】基金客戶服務內(nèi)容之一是推介符合適用性原則的基金，而不是僅僅推薦績優(yōu)基金， 選項C 錯誤。

　　5.基金管理投資合規(guī)性風險涉及的內(nèi)容不包括()。

　　A.利用基金資產(chǎn)為第三人牟利

　　B.未按規(guī)定建立投資對象備選庫

　　C.投資業(yè)績大幅波動

　　D.不公平對待不同投資組合

　　C【解析】基金管理投資合規(guī)性風險涉及基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫;基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關交易活動， 運用基金財產(chǎn)從事操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送;基金收益分配違

　　規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責，導致基金操作失誤等風險事件。

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